Yasal Bilgilendirme - Merrill Lynch Menkul Değerler A.Ş.

MERRILL LYNCH MENKUL DEĞERLER A.Ş.
YASAL BİLGİLENDİRME
Burada yer alan bilgiler, Sermaye Piyasası Kurulu’nun III-39.1 sayılı “Yatırım Kuruluşlarının Kuruluş
ve Faaliyet Esasları Hakkında Tebliği”nin 28. maddesi hükümleri gereği açıklanmaktadır.
6362 Sayılı Sermaye Piyasası Kanunu Uyarınca Merrill Lynch Menkul Değerler A.Ş.’nin Sunmaya
Yetkili Olduğu Hizmet ve Faaliyetler
I.
i.
ii.
iii.
iv.
v.
vi.
II.
i.
ii.
iii.
iv.
v.
vi.
III.
i.
ii.
iii.
iv.
v.
vi.
IV.
V.
VI.
6.1.
6.2.
VII.
7.1.
7.2.
Yatırım Hizmet ve Faaliyet İzinleri
Yurt içinde
Yurt dışında
Emir İletimine Aracılık Faaliyeti
Paylar
Diğer menkul kıymetler
Kaldıraçlı alım satım işlemleri
Paya dayalı türev araçlar
Pay endekslerine dayalı türev araçlar
Diğer türev araçlar
Yurt içinde
Yurt dışında
İşlem Aracılığı Faaliyeti
İzni var
Paylar
Diğer menkul kıymetler
Kaldıraçlı alım satım işlemleri
Paya dayalı türev araçlar
İzni var
Pay endekslerine dayalı türev araçlar
İzni var
Diğer türev araçlar
Yurt içinde
Yurt dışında
Portföy Aracılığı Faaliyeti
Paylar
Diğer menkul kıymetler
Kaldıraçlı alım satım işlemleri
Paya dayalı türev araçlar
Pay endekslerine dayalı türev araçlar
Diğer türev araçlar
Bireysel Portföy Yöneticiliği Faaliyeti
Yatırım Danışmanlığı Faaliyeti
Halka Arza Aracılık Faaliyeti
Aracılık yüklenimi
En iyi gayret aracılığı
Saklama Hizmeti
İzni var
Sınırlı Saklama Hizmeti
Genel Saklama Hizmeti
6362 Sayılı SPKN. Uyarınca Yapılması Öngörülen Yan Hizmetler
A.
B.
C.
D.
E.
F.
G.
H.
Bildirilen Yan
Sermaye piyasaları ile ilgili danışmanlık hizmetleri sunulması
Kredi ya da ödünç verilmesi
Döviz hizmetleri sunulması
Genel yatırım tavsiyesi sunulması
Aracılık yüklenimi yürütülmesi ile ilgili hizmetlerin sunulması
Finansman sağlanmasında aracılık hizmeti sunulması
Servet yönetimi ve finansal planlama yapılması
Diğer hizmet ve faaliyetler
X
X
X
X
-
MERRILL LYNCH MENKUL DEĞERLER A.Ş.
Yapılan İşlemlerin Asgari Unsur ve Riskleri
Merrill Lynch Menkul Değerler A.Ş.’nin
sunduğu
hizmetlere ait
www.mlmd.com.tr/ResmiDuyurular.htm adresinde bulunmaktadır.
risk
bildirim formları
Alınan Kişisel Verilerin Saklama ve Kullanım Koşulları
Müşterilerimizden hesap açılışı sırasında ve sonrasında temin edilen kişisel ve kurumsal bilgiler,
Kurum politika ve prosedürlerimize uygun olarak Kurum bünyesinde güvenli bir ortamda saklanmakta
olup bu verilere erişim sadece yetkili kişi ve kullanıcılar tarafından sağlanmaktadır. Müşteri bilgileri
yasal mevzuat hükümlerine uygun şekilde ve sürelerde muhafaza edilmektedir.
Emir İletimi, İşlemlerin Gerçekleştirilmesi ve Takas veya Tasfiyesi
Borsa Istanbul A.Ş. pay piyasası ve vadeli işlem ve opsiyon piyasasına emirler Merrill Lynch Menkul
Değerler A.Ş. müşteri temsilcilerine ulaşılarak, sözlü, yazılı, telefon veya elektronik ortamlar
aracılığıyla iletilebilir.
MLMD’ye çeşitli iletişim kanalları vasıtasıyla iletilen emirler MLMD tarafından Borsa Istanbul A.Ş.
ye iletilerek gerçekleştirilir.
Pay Piyasasında, Vadeli İşlem ve Opsiyon Piyasasında gerçekleştirilen tüm sermaye piyasası araçları
için takas, vade sonu işlemleri ilgili borsa, pazar ve piyasaların işleyiş kural ve prensipleri dahilinde
gerçekleştirilmektedir.
Emir Gerçekleştirme Politikaları
Merrill Lynch Menkul Değerler A.Ş.’nin İşlem Aracılığı Faaliyetine İlişkin Emir Gerçekleştirme
Politikasına www.mlmd.com.tr/ResmiDuyurular.htm adresinden ulaşılabilmektedir.
Elektronik Ortamda Müşteriler Tarafından Yapılabilecek İşlemler İle Müşteriye Elektronik
Ortamda Yapılacak Bildirimlere İlişkin Esaslar
Borsa İstanbul A.Ş. Pay Piyasasında ve Vadeli İşlem ve Opsiyon Piyasasında gerçekleştirilmek üzere
müşteriler tarafından Şirketimize elektronik ortamda emir iletilebilmektedir.
Merrill Lynch Menkul Değerler A.Ş. tarafından hisse senetlerine, işlem gören kontratlara ve müşterilere
tutar bazında limit tesis edebilir.
İletilen emirlerin kısmen veya tamamen gerçekleşme bilgileri, iptal, fiyat ve miktar değişikliklerine ilişkin
bilgileri ilgili elektronik iletim kanallarından anlık olarak takip edilebilmektedir.
Alım satım işlemlerinin sonuçlarının takibi müşteri sorumluluğunda olmakla birlikte, müşterilere
elektronik ortam da dahil olmak üzere çeşitli kanallar aracılığı ile yapılan emirlerin gerçekleştirildiğine
dair bildirimler geçerlidir.
Sermaye Piyasası Araçları, Borsa ve Piyasa Bilgileri
Merrill Lynch Menkul Değerler A.Ş.’nin işlem aracılığı faaliyetlerini gerçekleştirdiği Borsa İstanbul
A.Ş.’ye ilişkin bilgilere http://borsaistanbul.com adresinden ulaşılabilmektedir.
Paylara ilişkin bilgilere
ulaşılabilmektedir.
http://borsaistanbul.com/urunler-ve-piyasalar/urunler/paylar
Borsa
İstanbul
Pay
Piyasası’na
ilişkin
bilgilere
piyasalar/piyasalar/pay-piyasasi adresinden ulaşılabilmektedir.
adresinden
http://borsaistanbul.com/urunler-ve-
MERRILL LYNCH MENKUL DEĞERLER A.Ş.
Pay endeksine dayalı türev araçlara ilişkin bilgilere
http://borsaistanbul.com/urunler-vepiyasalar/urunler/vadeli-islem-sozlesmeleri/endeks-vadeli-islem-sozlesmeleri
adresinden
ulaşılabilmektedir.
Döviz
Vadeli
işlem
sözleşmelerine
ilişkin
bilgilere
http://borsaistanbul.com/urunler-vepiyasalar/urunler/vadeli-islem-sozlesmeleri/doviz-vadeli-islem-sozlesmeleri adresinden ulaşılabilmektedir.
Borsa
İstanbul
Vadeli
İşlem
ve
Opsiyon
Piyasası
Pazarlarına
ilişkin
bilgilere
http://borsaistanbul.com/urunler-ve-piyasalar/piyasalar/vadeli-islem-ve-opsiyon-piyasasi
adresinden
ulaşılabilmektedir.
Ayrıca, sermaye piyasası araçları, Borsa ve piyasaya ilişkin bilgilere www.spk.gov.tr adresinden de
ulaşılabilmektedir.
Profesyonel Müşterilerin Yararlanamayacakları Mevzuat Hükümleri
Sermaye Piyasası Kurulunun III-39.1 sayılı Yatırım Kuruluşlarının Kuruluş ve Faaliyet Esasları
Hakkında Tebliğ (“Tebliğ”) 31. Maddesi birinci fıkrası kapsamında profesyonel müşteri kapsamında
değerlendirilen müşterilerin bahsi geçen maddenin ikinci fıkrası uyarınca yararlanamayacakları mevzuat
hükümlerine aşağıda yer verilmektedir:
a) Yazılı onay alınması kaydıyla saklamadaki varlıklarına ilişkin mutabakat alınması zorunlu değildir:
Yatırım Hizmetleri ve Faaliyetleri ile Yan Hizmetlere İlişkin Esaslar Hakkında Tebliğinin (III-37.1)
(“Yatırım Hizmetleri Tebliği”) “müşteri ile saklamacı kuruluş arasında mutabakat” başlıklı 68 inci
maddesinin birinci fıkrasına göre saklama hizmeti sunulan müşteriler ile saklamaya yetkili yatırım
kuruluşunun iç kontrolden sorumlu birimi veya personeli tarafından müşteriye ait sermaye piyasası
araçları ve nakde ilişkin her takvim yılında en az 1 defa yazılı veya elektronik ortamda mutabakat
sağlanması zorunludur. Aynı maddenin ikinci fıkrası uyarınca profesyonel müşterilerden yazılı onay
alınması durumunda birinci fıkrada yer alan mutabakatın yapılması zorunlu değildir.
b) Sözleşme yapılması kaydıyla saklama hesaplarındaki varlıkların bakiyesine ilişkin aylık bildirim
yapılmak zorunda değildir:
Yatırım Hizmetleri Tebliği’nin “müşteri varlıklarına ilişkin bildirim” başlıklı 69 uncu maddesinin birinci
fıkrasına göre saklamaya yetkili yatırım kuruluşu tarafından müşterilere ait sermaye piyasası araçlarına
ve nakde ilişkin olarak müşterilere Kurulun belge ve kayıt düzenlemelerinde yer alan esaslar
çerçevesinde asgari olarak ayda bir bildirim yapılması esas olup, bildirim yapılmaması hususunda
profesyonel müşterilerle sözleşme imzalanması veya bu hususa çerçeve sözleşmede yer verilmesi
mümkündür.
c) Uygunluk testi yapılması zorunlu değildir:
Yatırım Kuruluşları Tebliği’nin “uygunluk testi” başlıklı 33 üncü maddesinin birinci fıkrasına göre
yatırım kuruluşlarının alım satıma aracılık ve halka arza aracılık faaliyetleri kapsamında yalnızca genel
müşterilere uygunluk testi yapması zorunludur.
d) Yerindelik testinde yatırım amaçlarına ilişkin olarak yatırım süresi ile risk ve getiri tercihleri
hakkında bilgilerin alınması yeterlidir:
Yatırım Hizmetleri Tebliği’nin “yerindelik testi” başlıklı 40 ıncı maddesinin dördüncü
fıkrasına göre talebe dayalı olarak kabul edilenler hariç olmak üzere profesyonel müşteriler ile ilgili
olarak;
MERRILL LYNCH MENKUL DEĞERLER A.Ş.
• Müşterinin mali durumunun yatırımın risklerini karşılayacak yeterlilikte olup olmadığına ilişkin
olarak; gelir düzeyi ve yatırım amaçlı varlığı
• Müşterinin portföyünde veya hesabında gerçekleştirilecek işlemlere ilişkin riskleri anlayacak
bilgi ve tecrübeye sahip olup olmadığına ilişkin olarak; müşterinin yaşı ve mesleği, eğitim
durumu, genel ya da profesyonel müşteri olduğu, geçmişte gerçekleştirdiği işlemlere konu olan
sermaye piyasası araçları, söz konusu işlemlerin türü, niteliği, hacmi ve sıklığı
hakkında bilgilerin alınması zorunlu değildir (ilgili maddenin ikinci fıkrasının (b) ve (c) bendinde yer
alan bilgiler).
e) Genel risk bildirim formu dışında ilave risk bildirimleri talep halinde açıklanır:
Yatırım Kuruluşları Tebliği’nin “müşteriye risklerin bildirilmesi yükümlülüğü” başlıklı
25 inci maddesinin ikinci fıkrası uyarınca yatırım kuruluşlarının alım satıma aracılık faaliyeti
kapsamında genel müşterilerine hizmet sunmadan önce birinci fıkra uyarınca yapılan genel risk
bildirimine ek olarak üçüncü fıkrada belirtildiği üzere işleme konu sermaye piyasası araçlarının risklerini
müşteriye açıklamak ve açıklamaların müşteri tarafından okunup anlaşıldığına dair yazılı bir beyan
almak zorundadır. Aynı maddenin yedinci fıkrasında ise profesyonel müşterilerin talep etmesi
durumunda yatırım kuruluşunun ikinci ve üçüncü fıkralar kapsamındaki açıklamaları yapmasının zorunlu
olduğu hükme bağlanmıştır.
Acil ve Beklenmedik Durum Planı
Merrill Lynch Menkul Değerler A.Ş. tarafından olası risklere karşı hazırlanan Acil ve Beklenmedik
Durum Planında müşterilerin acil ve beklenmedik durumlarda kullanabilecekleri iletişim bilgileri ile
müşterilerin risklerini azaltacak asgari tedbirlere www.mlmd.com.tr/ResmiDuyurular.htm adresinden
ulaşabilirsiniz.
Uyarı Metni
Merrill Lynch Menkul Değerler A.Ş.’nin internet sitesi aracılığı ile sunmakta olduğu bilgiler genel
nitelikte olup müşterilerin alım satım kararlarını destekleyebilecek yeterli bilgi ilgili sayfalarda
bulunmayabilir.
Kullanılan Bilgisayar Ağı ve Şifreleme Sisteminin Olası Risklerine ve Güvenliğine
Merrill Lynch Menkul Değerler A.Ş. olarak müşterilerimizden internet üzerinden emir alınmamaktadır.
FIX protokolü ile güvenliği sağlanmış özel network hatları aracılığı ile elektronik emirler alınmaktadır.
Ağ güvenliği taramaları ve anti-virüs çözümleri kullanılarak olası risklere karşı güvenlik sağlanmaktadır.
Düzenli sızma ve saldırı testleri gerçekleştirilmekte, gelen tüm e-postalar antispam filtrelemeden
geçirilmektedir.
Kullanılan İşlem Platformunun ve Bilgisayar Ağının Özellikleri, Riskleri ve Güvenlik Tedbirleri
ile Platformda Meydana Gelebilecek Risklere Karşı Kullanılabilecek Alternatif İletişim
Yöntemleri
Merrill Lynch Menkul Değerler A.Ş. olarak müşterilerimizden internet üzerinden emir alınmamaktadır.
FIX protokolü ile güvenliği sağlanmış özel network hatları aracılığı ile elektronik emirler alınmaktadır.
Müsteri tarafından elektronik ortamda emir iletimi yalnızca bu iş için özel olarak tesis edilmiş olan ve
üçüncü kişilerin dışarıdan erişim imkanı bulunmayan kiralık hat vasıtasıyla yapılacaktır. Bu hattın yanı
sıra emir iletiminin güvenliginin risklerden korunabilmesi için ana hatla ilgili olarak herhangi bir sorun
yaşanması halinde yedek bir direkt hat hizmete hazır durumdadır.
MERRILL LYNCH MENKUL DEĞERLER A.Ş.
Merrill Lynch Menkul Değerler A.Ş.’nin İş Sürekliliği Planı mevcut bulunmakta olup
www.mlmd.com.tr/ResmiDuyurular.htm adresinde yayımlanmaktadır. Müşteri ve Merrill Lynch Menkul
Değerler A.Ş. arasında elektronik iletişimde kesinti yaşanması ya da bilgisayar ağında meydana
gelebilecek sorunlar nedeniyle Müşteri’den elektronik ortamda emir kabul edilememesi halinde durum
derhal Müşteri’ye bildirilecek ve Müşteri’den emirleri alternatif yollarla (telefon gibi) göndermesi
istenecektir. Bu durumda Müşteri‘ye ayrıca cep telefonları ile kesinlikle emir Kabul edilmeyeceği hususu
hatırlatılacaktır.
Reddedilen Emirlerin Tüm Emirlere Oranına İlişkin Bilgi
Kurumumuz tarafından son bir yıl içerisinde reddedilen herhangi bir emir bulunmamaktadır.
Müşteri Şikayeti Sayısı ve Söz Konuzu Şikayetlerin Müşteri Sayısına Oranına İlişkin Bilgi
Kurumumuza son bir yıl içerisinde ulaşan herhangi bir müşteri şikayeti bulunmamaktadır.