PDF - Burgan Yatırım

BURGAN YATIRIM MENKUL DEĞERLER A.Ş.
YÖNETİM KURULU YILLIK FAALİYET RAPORU
RAPOR DÖNEMİ: 1 Ocak 2013 – 31 Aralık 2013
I - Genel Bilgiler:
Şirket kuruluş tarihi
: 19/11/1990
Şirketin Ticaret Unvanı
: Burgan Yatırım Menkul Değerler A.Ş.
İşletme Unvanı
: Burgan Yatırım
Ticaret Sicil Numarası
: 270215
Vergi Dairesi - Vergi No
: Büyük Mükellefler V.D. - 4980001559
Merkez Adresi
: Büyükdere Caddesi, APA-GİZ Plaza No: 191, Kat:9, 34394
Şişli – İstanbul
Web Sitesi
: www.burganyatirim.com.tr
Dönem Sonu Personel Adedi : 107
II - Sermaye Piyasası Kurulu Yetki belgeleri:
Belge adı
Alım satıma aracılık yetki belgesi
Halka arza aracılık yetki belgesi
Portföy yöneticiliği yetki belgesi
Yatırım danışmanlığı yetki belgesi
Repo – ters repo yetki belgesi
Türev araçlarının alım satımına aracılık yetki belgesi
Kaldıraçlı Alım Satım İşlemleri yetki belgesi
Veriliş tarihi
07/02/2013
07/02/2013
07/02/2013
07/02/2013
07/02/2013
07/02/2013
07/11/2013
Sayısı
410
321
285
258
301
216
029
III - Ortaklık Yapısı:
Şirketimizin %100 payla ortağı olan Eurobank Tekfen A.Ş.’(Banka) nin %99.26 hissesinin,
Burgan Bank Grubu tarafından 21 Aralık 2012 tarihinde satın alınmasını takiben, 28 Ocak
2013 tarihinden itibaren Bankanın unvanı Burgan Bank A.Ş. olarak kullanılmaya
başlanmıştır. Çoğunluk hissesine sahip olduğu Cezayir (Gulf Bank Algeria), Irak (Bank of
Baghdad), Ürdün (Jordan Kuwait Bank) ve Tunus'ta (Tunis International Bank) "Burgan
Bank Grubu" adı altında faaliyet gösteren Kuveyt merkezli ana hissedar, MENA Bölgesi'nde
(Orta Doğu ve Kuzey Afrika), bankacılık alanında lider konumdadır.
1
IV - Yönetim Kurulu:
Adı Soyadı
Mehmet Nazmi Erten
Mutlu Akpara
Zafer Onat
Ayşe İdil Kural
Bülent Nur Özkan
Mehmet Gani Sönmez
Firdevs Sancı
Görevi
Yönetim Kurulu Başkanı
Yönetim Kurulu Başkan Vek.
Yönetim Kurulu Üyesi
Yönetim Kurulu Üyesi
Yönetim Kurulu Üyesi
Yönetim Kurulu Başkanı
Yönetim Kurulu Üyesi
Görev süresi
01.11.2013 – devam ediyor
22/03/2012 – devam ediyor
04/09/2012 – devam ediyor
09.04.2013 – devam ediyor
21.12.2012 – 31.03.2014
30/09/2010 – 31.10.2013
27/08/2012 – 09.04.2013
V-Üst Yönetim:
Adı Soyadı
Zafer Onat
Firdevs Sancı
Serpil Baran
Emin Tolga Ataç
Feza Haluk Bürümcekçi
Nergis Kasabalı Bayraktar
Görevi
Genel Müdür
Genel Müdür Yardımcısı
Genel Müdür Yardımcısı
Genel Müdür Yardımcısı
Genel Müdür Yardımcısı
Genel Müdür Yardımcısı
Mesleki Tecrübe
20 yıl
34 yıl
17 yıl
18 yıl
24 yıl
24 yıl
VI - Faaliyet Gösterdiği Alanlar, Sektördeki Yeri:
2013, Burgan Yatırım için yapılanma ve büyüme yılıdır.
Burgan Yatırım, sermaye piyasalarında aracılık, danışmanlık, kurumsal finansman ve varlık
yönetimi alanlarında yerli - yabancı, bireysel - kurumsal yatırımcı profillerinin tamamına
hizmet sunmaktadır.
2013 yılında yaşanan en önemli değişiklik, Şirketin yabancı yatırımcıların yanı sıra yerli
yatırımcılara da hizmet sunmaya başlaması olmuştur. Bu yeni konsantrasyon, Burgan
Yatırım’ın iş modelinde köklü değişiklik getirmiş, organizasyonel yapılanma, yurt içi hizmet
sunma gereklerine uygun olarak yeniden ele alınmış ve yeni iş modeline uygun yatırımlarla
desteklenmiştir.
2013 yılında sermaye piyasasında organik olarak en çok büyüyen şirketlerden biri de Burgan
Yatırım’dır. Şirket, hem yurtiçi hem de yurtdışı müşteri portföyünde büyüme stratejisine
paralel olarak yeniden yapılanmış ve insan kaynağı 70 kişiden 107 kişiye ulaşmıştır.
2
Kurumsal Finansman işkolunda…
Burgan Yatırım, 2013 yılında piyasadaki tüm büyük halka arz çalışmalarında görev almış;
şirket satın alma ve birleşme faaliyetlerinde danışmanlık hizmetleri sunmuştur. 2013 yılında
Burgan Yatırım;
-
Galata Port olarak da bilinen Salıpazarı Kruvaziyer Limanı’nın özelleştirmesinde TC
Başbakanlık Özelleştirme İdaresi’ne hizmet veren danışman konsorsiyum lideri;
Hakan Plastik’in Georg Fischer tarafından alım sürecinde Georg Fischer’in münhasır
danışmanı;
Plato Grubu’nun aktiflerinin Smith and Nephew tarafından alımında Plato Grup’un
münhasır danışmanı;
Halk GYO ve Pegasus Havayolları’nın birincil halka arz işlemlerinde eş lider;
Emlak Konut GYO ve Royal Halı’nın halka arz işlemlerinde konsorsiyum üyesi
olarak görev almıştır.
Aracılık Faaliyetlerinin Çeşitlendirilmesi
Burgan Yatırım 2013 yılında bireysel müşteri temsilciliğinin yanı sıra, aracılık hizmetlerini
online platformlar üzerinden de sunmaya başlamıştır. Hız, sadelik ve kolay kullanım
amaçlanarak tasarlanan BurganTRADE Web işlem platformu, iOS ve Android mobil
versiyonları ile çeşitlendirilmiştir. BurganTRADE işlem platformunu online yatırım fikirleri
ile destekleyen Burgan Yatırım, platformda piyasa analizinde uzmanlığı ile uluslararası bir
marka olan Recognia®’nın teknik ve temel analiz ürünlerine yer vermiştir. Farklı yatırımcı
profillerine alternatifler üreten Burgan Yatırım, profesyonel kullanıcılar için Burgan Kokpit
işlem platformunu yatırımcılarının kullanımına sunmuştur.
BurganFX platformu ile kaldıraçlı döviz ve değerli metaller alım-satım işlemleri
gerçekleştirilmesine olanak sağlayarak yurtiçi müşterilerinin global piyasalara erişimini
sağlamıştır.
Araştırma ve Finansal Danışmanlık Faaliyetleri
Kurulduğu günden beri itibarlı bir araştırma departmanına sahip olan Burgan Yatırım, 2013
yılında yurt içi yatırımcılara hizmet sunmaya başlamasıyla beraber, Finansal Danışmanlık adlı
yeni bir yapılanma kurmuştur. Bu yeni yapılanma esas olarak, araştırma ekibinin hazırladığı
raporlardan hareketle, yurt içi bireysel yatırımcıya yönelik Türkçe rapor ve araştırma ürünleri
ile sunmaktadır. Kantitatif araştırma ürünleri de 2013 yılında yatırımcılara sunulan ürünler
arasında yerini almıştır.
3
2013 yılında 3 uluslararası ödül
163 ülkede 140 binden fazla okuyucuya sahip olan Global Banking and Finance Review
Dergisi 2013 yılı bankacılık ve finans sektörü ödülleri kapsamında, Burgan Yatırım
-
En İyi Aracı Kurum
-
En İyi Yatırım Bankası ve
-
En İyi Kurumsal Finansman Danışmanlık Şirketi
dallarında ödül kazanmıştır.
Dünyanın birçok ülkesinden her ölçekte aracı kuruma farklı becerilerine göre verilen bu
ödüller, kurumların yıl içinde elde ettikleri başarıları, inovasyonları, geliştirdikleri stratejiyi
ve gelişimi gösterge olarak kabul etmektedir.
2013 yılı sonunda…
Burgan Yatırım’ın yerli müşteri kitlesi 1.000 kişiyi aşmıştır. Şirket halen Türkiye’de 6 şehirde
ve 7 noktada hizmet vermektedir. Burgan Yatırım, aynı zamanda Burgan Bank’ın yurt sathına
yayılmış 60 şubesini bir dağıtım kanalı olarak kullanmaktadır. 2013 yılında Burgan
Yatırım’ın toplam hisse senedi pazarındaki payı %2.7 olmuştur.
Burgan Yatırım tüm işkollarında büyümeye odaklıdır.
2014 yılı Burgan Yatırım için, hem yenilikleri devam ettireceği hem de yatırımlarının
sonuçlarını alacağı bir yıl olacaktır. Şirket, Türkiye sermaye piyasalarına olan inancı ve
deneyimiyle hem yurtiçi hem de yurtdışındaki müşterilerine yüksek kalite standartlarında
hizmet sunmaya devam edecektir.
VII - Şirketin Finansman Kaynakları ve Risk Yönetim Politikaları:
Şirketin finansman kaynakları bu dönem içinde kendi öz kaynaklarından sağlanmıştır.
Şirket, işletme sermayesini yönetim kurulu tarafından limitleri ve kuralları belirlenen
prosedürler doğrultusunda ve mali belirsizlikleri minimize edecek şekilde
değerlendirmektedir. Bu doğrultuda Kurum portföyü bu dönem boyunca TL, döviz ve Devlet
İç Borçlanma Senetlerinde tutulmuş ve aktif bir risk yönetimi yapılarak takip edilmiştir.
Şirket iç kontrol sistemlerini Sermaye Piyasası Kurulu tebliğlerine uygun olarak
düzenlemiştir. Şirket ayrıca faaliyet alanlarından doğan riskleri takip edebilmek için, icracı
birimlerden bağımsız olarak faaliyet gösteren, uluslararası standartlarda risk ölçümlemeleri
yapabilen bağımsız bir risk yönetimi birimi kurmuştur. Temel olarak piyasa, kredi, likidite,
Operasyonel risk sınıflarına yönelik, proaktif bir kontrol ve risk yönetimi faaliyeti
gerçekleştirilmektedir. Şirket hem kurduğu iç kontrol sistemleri ile hem de proaktif risk
yönetimi aracılığıyla karşılaşabileceği riskleri izlemekte ve kontrol altında tutmaktadır. Bu
kapsamda Şirket’in Yönetim Kurulu Üyelerinin ve diğer şirket çalışanlarının yetki ve
sorumlulukları belirlenmiştir.
4
VIII - Merkez Dışı Örgütler:
Burgan Yatırım Menkul Değerler A.Ş. ile Burgan Bank A.Ş. arasında acentelik sözleşmesi
bulunmaktadır.
Adana Şubesi: Sermaye Piyasası Kurulu’nun 17/06/2013 tarihli izni ile, Gazipaşa Bulvarı
Karadayı iş Merkezi No:20 Kat:6/11 Seyhan, Adana adresinde Adana Şubemiz faaliyete
geçmiştir.
IX - Ücretlendirmeye İlişkin Politika ve Personele Sağlanan Faydalar :
Şirketin ücretlendirme politikası, çalışan profilini yüksek tutacak, deneyim sahibi ve iyi
eğitimli kişileri istihdam etmek amacını taşımaktadır. Ücretler, personel masraf bütçesi
çerçevesinde, çalışanların görev tanımı ve sektör ortalamaları göz önüne alınarak
belirlenmekte, yıllık olarak, belirlenen enflasyon artışı ve diğer finansal parametreler ile
personel terfi durumu da dikkate alınarak düzenlenmektedir.
Sabit ücretlerin yanı sıra şirketin finansal performansına ve çalışanların performansına göre
prim ödemesi yapabilmektedir.
Kıdem tazminatı, izin ve prim haklarına ilişkin yükümlülükler TMS 19 hükümlerine göre
muhasebeleştirilmektedir.
Şirket çalışanlarına ücret dışında hak olarak, grup sağlık sigortası ve hayat sigortasından
yararlandırmaktadır.
Şirketin 31.12.2013 itibarıyla emeklilik planları bulunmamaktadır. Çalışanlar toplu sözleşmeli
değildirler.
Rapor döneminde yönetim kurulu üyeleri ile üst düzey yöneticilere sağlanan ücret ve benzeri
menfaatlerin toplamı 3,809,964 TL’dir.
X- Yıl İçinde Yapılan Bağışlar Hakkında Bilgiler:
2013 yılında bağış yapılmamıştır.
XI - Konsolidasyona Tabi Şirket:
Burgan Portföy Yönetimi A.Ş. unvanlı şirket konsolidasyona tabi tutulmuştur.
Burgan Portföy Yönetimi A.Ş. 23.11.2011 tarihinde 1,000,000.00 TL sermaye ile
kurulmuştur. Şirket 23.05.2013 tarihinde sermaye artırımına giderek sermayesi
5.000.000.TL’ye çıkmıştır.
Burgan Yatırım Menkul Değerler A.Ş., %100 payla Burgan Portföy Yönetimi A.Ş.’nin tek
hissedarıdır.
XII - Bilanço Tarihinden Sonraki Olaylar:
21/12/2012 tarihinden itibaren şirkette yönetim kurulu üyesi olarak görev yapan Bülent Nur
Özkan 31 Mart 2014 tarihi itibariyle görevinden ayrılmıştır.
5
XIII- Finansal Durum:
BURGAN YATIRIM MENKUL DEĞERLER A.Ş.
31 ARALIK 2013 TARİHİ İTİBARIYLA
KONSOLİDE FİNANSAL DURUM TABLOSU
(Tutarlar aksi belirtilmedikçe Türk Lirası (“TL”) olarak ifade edilmiştir.)
Yeniden Düzenlenmiş
Bağımsız Denetimden Bağımsız Denetimden
Geçmiş 31.12.2013
Geçmiş 31.12.2012
FİNANSAL DURUM TABLOSU (BİLANÇO)
(Tüm Tutarlar, TL olarak gösterilmiştir.)
VARLIKLAR
Dönen Varlıklar
Nakit ve Nakit Benzerleri
Finansal Yatırımlar
Ticari Alacaklar
-İlişkili Taraflardan Ticari Alacaklar
-İlişkili Olmayan Taraflardan Ticari Alacaklar
Diğer Alacaklar
Peşin Ödenmiş Giderler
Diğer Dönen Varlıklar
(Ara Toplam)
Duran Varlıklar
Finansal Yatırımlar
Diğer Alacaklar
Maddi Duran Varlıklar
Maddi Olmayan Duran Varlıklar
-Diğer Maddi Olmayan Duran varlıklar
Peşin Ödenmiş Giderler
Ertelenmiş Vergi Varlığı
TOPLAM VARLIKLAR
KAYNAKLAR
Kısa Vadeli Yükümlülükler
Kısa Vadeli Borçlanmalar
-İlişkili Olmayan Taraflara Kısa Vadeli Borçlanmalar
Diğer Finansal Yükümlülükler
Ticari Borçlar
-İlişkili Olmayan Taraflara Ticari Borçlar
Çalışanlara Sağlanan Faydalar Kapsamında Borçlar
Diğer Borçlar
-İlişkili Olmayan Taraflara Diğer Borçlar
Kısa Vadeli Karşılıkları
- Çalışanlara Sağlanan Faydalara İlişkin Kısa Vadeli Karşılıklar
-Diğer Kısa Vadeli Karşılıklar
Diğer Kısa Vadeli Yükümlülükler
(Ara toplam)
Uzun Vadeli Yükümlülükler
Diğer Finansal Yükümlülükler
Uzun Vadeli Karşılıkları
- Çalışanlara Sağlanan Faydalara İlişkin Uzun Vadeli Karşılıklar
ÖZKAYNAKLAR
Ana Ortaklığa Ait Özkaynaklar
Ödenmiş Sermaye
Sermaye Düzeltme Farkları
Kar veya Zararda Yeniden Sınıflandırılmayacak
Birikmiş Diğer Kapsamlı Gelirler veya Giderler
-Aktüeryal Kayıp / Kazanç
Kar veya Zararda Yeniden Sınıflandırılacak
Birikmiş Diğer Kapsamlı Gelirler veya Giderler
- Yeniden Değerleme ve Ölçüm Kazanç/Kayıpları
Kardan Ayrılan Kısıtlanmış Yedekler
Geçmiş Yıllar Kar/Zararları
Net Dönem Karı/Zararı
TOPLAM KAYNAKLAR
6
112.936.427
11.484.688
17.741.724
80.209.817
22.590
80.187.227
2.477.424
773.408
249.366
112.936.427
10.214.340
174.191
757.648
3.136.298
2.490.925
2.490.925
-3.655.278
123.150.767
70.204.694
54.640.736
12.071.972
700.883
13.112
687.771
1.315.905
568.021
907.177
70.204.694
6.275.845
8.480
944.457
2.325.079
1.292.183
1.292.183
8.700
1.696.946
76.480.539
64.303.202
35.997.679
35.997.679
59.151
26.335.784
26.335.784
247.455
829.574
829.574
827.159
772.848
54.311
6.400
64.303.202
854.686
83.601
771.085
771.085
57.992.879
9.980.664
---8.431.472
8.431.472
155.530
463.319
463.319
930.343
873.708
56.635
-9.980.664
665.247
-665.247
665.247
65.834.628
8.450.000
25.355.592
8.450.000
25.355.592
(165.772)
(165.772)
(137.772)
(137.772)
7.198
7.198
7.608.187
24.542.664
(7.804.990)
123.150.767
7.198
7.198
7.608.187
27.971.333
(3.419.910)
76.480.539
BURGAN YATIRIM MENKUL DEĞERLER A.Ş.
31 ARALIK 2013 TARİHİNDE SONA EREN YILA AİT KONSOLİDE KAR VEYA ZARAR
VE DİĞER KAPSAMLI GELİR TABLOSU
(Tutarlar aksi belirtilmedikçe Türk Lirası (“TL”) olarak ifade edilmiştir
Bağımsız Denetimden
Geçmiş ve Yeniden
Geçmiş
Düzenlenmiş
KAR VEYA ZARAR VE DİĞER
KAPSAMLI GELİR TABLOSU
(Tüm Tutarlar, TL olarak gösterilmiştir.)
01.01.-31.12.2013
01.01.-31.12.2012
6.917.653.342
(6.895.059.554)
22.593.788
6.474.498.186
(6.461.612.522)
12.885.664
22.593.788
12.885.664
(31.020.986)
(1.809.352)
238.204
(367.553)
(10.365.899)
(22.235.758)
(1.379.920)
168.726
(527.778)
(11.089.066)
--
160.598
(10.365.899)
(10.928.468)
2.850.636
(2.241.060)
7.685.945
(884.611)
(9.756.323)
(4.127.134)
1.951.333
-1.951.333
707.224
-707.224
SÜRDÜRÜLEN FAALİYETLER DÖNEM KARI/ZARARI
(7.804.990)
(3.419.910)
DÖNEM KARI/ZARARI
(7.804.990)
(3.419.910)
(0,92)
(34.999)
(0,40)
(125.269)
(34.999)
(125.269)
DİĞER KAPSAMLI GELİR
TOPLAM KAPSAMLI GELİR
6.999
6.999
(28.000)
(7.832.990)
25.054
25.054
(100.215)
(3.520.125)
Toplam Kapsamlı Gelirin Dağılımı:
- Ana Ortaklık Payları
(7.832.990)
(7.832.990)
(3.520.125)
(3.520.125)
KAR VE ZARAR KISMI
Hâsılat
Satışların Maliyeti (-)
Ticari Faaliyetlerden Brüt Kar (Zarar)
BRÜT KAR/ZARAR
Genel Yönetim Giderleri (-)
Pazarlama Giderleri (-)
Esas Faaliyetlerden Diğer Gelirler
Esas Faaliyetlerden Diğer Giderler (-)
ESAS FAALİYET KARI/ZARARI
Yatırım Faaliyetlerinden Gelirler
FİNANSMAN GİDERİ ÖNCESİ
FAALİYET KARI/ZARARI
Finansman Gelirleri
Finansman Giderleri (-)
SÜRDÜRÜLEN FAALİYETLER
VERGİ ÖNCESİ KARI/ZARARI
Sürdürülen Faaliyetler Vergi Gideri (-) / Geliri
- Dönem Vergi Gideri (-) / Geliri
- Ertelenmiş Vergi Gideri (-) / Geliri
Pay Başına Kazanç
Kar veya Zarar Olarak Yeniden Sınıflandırılmayacaklar
Çalışanlara Sağlanan Faydalar Kapsamında Hesaplanan Aktüeryal
Kayıplar
Kar veya Zararda Yeniden Sınıflandırılmayacak Diğer Kapsamlı
Gelire İlişkin Vergiler
-Ertelenmiş Vergi Gideri (-)/Geliri
7
XIV- Sermaye Yeterliliği:
31 Aralık 13
Asgari Özsermaye Fazlası (veya açığı)
Sermaye Yeterliliği Tabanı Fazlası (veya açığı)
Ödenmiş Sermaye Fazlası (veya açığı)
Likidite Rasyosu (Dönen Varlıklar/Kısa Vadeli Borçlar)
Toplam Borçlar/Sermaye Yeterliliği Tabanı
45,581,901
34,959,089
5,807,500
2.08
0.89
XV- Kurumsal Yönetim İlkelerine Uyum Raporu:
Burgan Yatırım Menkul Değerler A.Ş. halka açık şirket olmadığından Kurumsal Yönetim
İlkelerine Uyum Raporu hazırlamamaktadır.
XVI – Dönem İçinde Ana Sözleşmede Yapılan Değişiklikler:
Dönem içerisinde Şirket ana sözleşmesinde yapılan değişiklikler:
Genel
Kurul
Tarihi
23.01.2013
28.02.2013
26.06.2013
Değişen Maddeler
Açıklama
2, 3
Şirket Unvanı, Amaç-Konu
3,4,6,9,10,11,13,14,15,17,18,20,21,22
Yeni TTK’ya uyum
3,4,6,9,10,11,12,13,14,15,17,18,20,21,22 Yeni SPK Kanunu’na uyum
Mehmet Nazmi Erten
Yönetim kurulu Başkanı
Mutlu Akpara
Yönetim kurulu Başkan Yardımcısı
Zafer Onat
Yönetim Kurulu Üyesi
Bülentnur Özkan
Yönetim Kurulu Üyesi
Ayşe İdil Kural
Yönetim Kurulu Üyesi
8