Türev Araçlar Risk Bildirim Formu

TÜREV ARAÇLARI ALIM SATIM ARACILIK ÇERÇEVE SÖZLEŞMESİ
Bu sözleşmeyi imzalamadan önce, 23.12.2005 tarihinde Sermaye Piyasası Kurulu tarafından
yayınlanarak yürürlüğe giren ve “Aracılık Faaliyetleri ve Aracı Kuruluşlara İlişkin Esaslar Hakkında
Tebliğde Değişiklik Yapılmasına Dair Tebliğ (Seri:V,No:84)” isimli tebliğe istinaden aşağıda belirtilen ve
Türev Araçları Alım Satım Aracılık Çerçeve Sözleşmesi’nin ayrılmaz bir parçası olan Sermaye Piyasası
İşlemleri Risk Bildirim Formu’nu okumanız ve anlamanız gerekmektedir.
SERMAYE PİYASASI İŞLEMLERİ RİSK BİLDİRİM FORMU
Önemli Açıklama
Sermaye piyasalarında yapacağınız işlemler sonucunda kar elde edebileceğiniz gibi zarar riskiniz de
bulunmaktadır. Bu nedenle, işlem yapmaya karar vermeden önce, piyasada karşılaşabileceğiniz riskleri
anlamanız, mali durumunuzu ve kısıtlarınızı dikkate alarak karar vermeniz gerekmektedir.
Bu amaçla, Seri:V, No:46 “Aracılık Faaliyetleri ve Aracı Kuruluşlara İlişkin Esaslar Hakkında Tebliğ”in
13. maddesinde öngörüldüğü üzere “Sermaye Piyasası İşlemleri Risk Bildirim Formu”nda yer alan
aşağıdaki hususları anlamanız gerekmektedir.
Uyarı
İşlem yapmaya başlamadan önce çalışmayı düşündüğünüz kuruluşun yapmak istediğiniz sermaye
piyasası işlemlerine ilişkin “Yetki Belgesi” olup olmadığını kontrol ediniz. Sermaye piyasası işlemleri
konusunda yetkili olan banka ve sermaye piyasası aracı kurumlarını www.spk.gov.tr veya
www.tspakb.org.tr web sitelerinden öğrenebilirsiniz.
Risk Bildirimi
İşlem yapacağınız aracı kuruluş ile imzalanacak “Çerçeve Sözleşmesi”nde belirtilen hususlara ek
olarak, aşağıdaki hususları anlamanız çok önemlidir.
1. Aracı kuruluş nezdinde açtıracağınız hesap ve bu hesap üzerinden gerçekleştirilecek tüm işlemler
için Sermaye Piyasası Kurulu, borsalar ve takas merkezleri tarafından çıkartılan ilgili her türlü mevzuat
ve benzeri tüm idari düzenleme hükümleri uygulanacaktır.
2. Sermaye piyasası işlemleri çeşitli oranlarda risklere tabidir. Piyasada oluşacak fiyat hareketleri
sonucunda aracı kuruluşa yatırdığınız paranın tümünü kaybedebileceğiniz gibi, kayıplarınız
yapacağınız işlemin türüne göre yatırdığınız para tutarını dahi aşabilecektir.
3. Kredili işlem veya açığa satış gibi işlemlerde kaldıraç etkisi nedeniyle, düşük özkaynakla işlem
yapmanın piyasada lehe çalışabileceği gibi aleyhe de çalışabileceği ve bu anlamda kaldıraç etkisinin
tarafınıza yüksek kazançlar sağlayabileceği gibi zararlara da yol açabileceği ihtimali göz önünde
bulundurulmalıdır.
4. Aracı kuruluşun piyasalarda yapacağınız işlemlere ilişkin tarafınıza aktaracağı bilgiler ve yapacağı
tavsiyelerin eksik ve doğrulanmaya muhtaç olabileceği tarafınızca dikkate alınmalıdır.
5. Sermaye piyasası araçlarının alım satımına ilişkin olarak aracı kuruluşun yetkili personelince
yapılacak teknik ve temel analizin kişiden kişiye farklılık arz edebileceği ve bu analizlerde yapılan
öngörülerin kesin olarak gerçekleşmeme olasılığının bulunduğu dikkate alınmalıdır.
6. Yabancı para cinsinden yapılan işlemlerde, yukarıda sayılan risklere ek olarak kur riskinin olduğunu,
kur dalgalanmaları nedeniyle Türk Lirası bazında değer kaybı olabileceği, devletlerin yabancı sermaye
ve döviz hareketlerini kısıtlayabileceği, ek ve/veya yeni vergiler getirebileceği, alım-satım işlemlerinin
zamanında gerçekleşmeyebileceği bilinmelidir.
7. İşlemlerinize başlamadan önce, aracı kuruluşunuzdan yükümlü olacağınız bütün komisyon ve diğer
muamele ücretleri konusunda teyit almalısınız. Eğer ücretler parasal olarak ifade edilmemişse,
ücretlerin parasal olarak size nasıl yansıyacağı ile ilgili anlaşılır örnekler içeren yazılı bir açıklama talep
1 / 24
etmelisiniz.
İşbu sermaye piyasası işlemleri risk bildirim formu, yatırımcıyı genel olarak mevcut riskler hakkında
bilgilendirmeyi amaçlamakta olup, sermaye piyasası araçlarının alım satımından ve uygulamadan
kaynaklanabilecek tüm riskleri kapsamayabilir. Dolayısıyla tasarruflarınızı bu tip yatırımlara
yönlendirmeden önce dikkatli bir şekilde araştırma yapmalısınız.
TÜREV ARAÇLAR RİSK BİLDİRİM FORMU
(Borsa İstanbul Vadeli İşlem ve Opsiyon Piyasası nezdindeki işlemlere ilişkindir)
Önemli Açıklama:
Borsa İstanbul Vadeli İşlem ve Opsiyon Piyasası nezdinde yapacağınız alım-satım işlemleri sonucunda
kar elde edebileceğiniz gibi zarar riskiniz de bulunmaktadır. Bu nedenle, Borsa İstanbul Vadeli İşlem ve
Opsiyon Piyasası’nda işlem yapmaya karar vermeden önce, piyasada karşılaşabileceğiniz riskleri
anlamanız, mali durumunuzu ve kısıtlarınızı dikkate alarak karar vermeniz gerekmektedir.
Bu amaçla, “Türev Araçların Alım Satımına Aracılık Faaliyeti”ne ilişkin Seri:V No:46 “Aracılık
Faaliyetleri ve Aracı Kuruluşlara İlişkin Esaslar Hakkında Tebliğ”in 57. maddesinde öngörüldüğü üzere
“Türev Araçlar Risk Bildirim Formu”nda yer alan aşağıdaki hususları anlamanız gerekmektedir.
Uyarı:
İşlem yapmaya başlamadan önce çalışmayı düşündüğünüz kuruluşun “Türev Araçların Alım Satımına
Aracılık Yetki Belgesi” olup olmadığını kontrol ediniz. Türev araçların alım satımına aracılık faaliyeti
konusunda yetkili olan banka ve sermaye piyasası aracı kurumlarını www.spk.gov.tr veya
www.tspakb.org.tr web sitelerinden öğrenebilirsiniz.
Tanımlar:
Borsa : Borsa İstanbul Anonim Şirketi’ni,
Aracı Kuruluş : Borsa üyesi olan ve Sermaye Piyasası Kurulu’ndan “Türev Araçların Alım Satımına
Aracılık Yetki Belgesi” almış olan, bu risk bildirim formunu imzalayan müşterinin birlikte “türev
araçların alım satımına aracılık çerçeve sözleşmesi imzalayacağı” aracı kurum veya bankayı,
Piyasa : Borsa İstanbul A.Ş. Vadeli İşlem ve Opsiyon Piyasası sözleşmelerinin işlem gördüğü
piyasaları,
Vadeli İşlem Sözleşmesi : Belirli bir vadede, önceden belirlenen fiyat, miktar ve nitelikte ekonomik veya
finansal göstergeyi, sermaye piyasası aracını, malı, kıymetli madeni ve dövizi alma veya satma
yükümlülüğü veren sözleşmeyi,
Opsiyon Sözleşmesi : Opsiyonu alan tarafa belirli bir vadede veya belirli bir vadeye kadar, önceden
belirlenen fiyat, miktar ve nitelikte ekonomik veya finansal göstergeyi, sermaye piyasası aracını, malı,
kıymetli madeni ve dövizi alma veya satma hakkı veren, satan tarafı ise yükümlü kılan sözleşmeyi,
Uzun Pozisyon (Vadeli İşlem Sözleşmelerinde) : Sözleşmenin vadesi geldiğinde sözleşmeye konu
teşkil eden varlığı sözleşmede belirtilen fiyattan ve belirtilen miktarda satın alma ya da nakdi uzlaşmayı
sağlama yükümlülüğünü,
Uzun Pozisyon (Opsiyon Sözleşmelerinde) : 1) Alım opsiyonunda, sözleşmenin vadesinde veya vadeye
kadar olan süre içinde sözleşmeye konu teşkil eden varlığı, sözleşmede belirtilen fiyattan ve belirtilen
miktarda satın alma ya da nakdi uzlaşmada bulunma hakkını, 2) Satım opsiyonunda, sözleşmenin
vadesinde veya vadeye kadar olan süre içinde sözleşmeye konu teşkil eden varlığı, sözleşmede
belirtilen fiyattan ve belirtilen miktardan satma ya da nakdi uzlaşmada bulunma hakkını,
Kısa Pozisyon (Vadeli İşlem Sözleşmelerinde): Sözleşmenin vadesi geldiğinde sözleşmeye konu teşkil
eden varlığı sözleşmede belirtilen fiyattan ve belirtilen miktardan satma ya da nakdi uzlaşmayı sağlama
2 / 24
yükümlülüğünü,
Kısa Pozisyon (Opsiyon Sözleşmelerinde) : 1) Alım opsiyonunda, sözleşmenin vadesinde veya vadeye
kadar olan süre içinde sözleşmeye konu teşkil eden varlığı, sözleşmede belirtilen fiyattan ve belirlenen
miktardan satma ya da nakdi uzlaşmayı sağlama yükümlülüğünü, 2) Satım opsiyonunda, sözleşmenin
vadesinde veya vadeye kadar olan süre içinde sözleşmeye konu teşkil eden varlığı, sözleşmede
belirtilen fiyattan ve belirtilen miktardan satın alma ya da nakdi uzlaşmayı sağlama yükümlülüğünü,
Ters İşlem - Pozisyon Kapatma : Aynı özelliklere sahip sözleşme bazında olmak kaydıyla, söz konusu
sözleşmenin işlem gördüğü piyasadaki son işlem gününe kadar uzun pozisyon karşısında kısa
pozisyon, kısa pozisyon karşısında ise uzun pozisyon alınarak pozisyonun tasfiyesini,
Opsiyon Primi : Opsiyon sözleşmesini alan tarafın, opsiyon sözleşmesini satan tarafa, sözleşmede yer
alan haklar karşılığında ödemekle yükümlü olduğu primi,
Kullanım Fiyatı : Opsiyon sözleşmelerinde, sözleşmeye konu olan varlığın alım veya satım hakkının
vade süresince veya vade sonunda kullanılabileceği fiyatı,
Uzlaşma Fiyatı : Gün sonlarında hesapların güncelleştirilmesinde kullanılmak üzere sözleşme türü
bazında Borsa kuralları uyarınca hesaplanan fiyatı,
Pozisyon Limitleri : Her bir sözleşme, hesap ve/veya Borsa üyesi bazında, tüm teslimat vadelerinde
toplam olarak veya aynı sözleşme türü bazında çeşitli teslimat vadelerinde ara toplam olarak sahip
olunabilecek azami pozisyonu,
Başlangıç Teminatı : Pozisyon açılırken yatırılması zorunlu olan tutarı,
Sürdürme Teminatı : Piyasadaki günlük fiyat hareketleri karşısında güncelleştirilen teminat tutarlarının
koruması gereken alt sınırı, ifade etmektedir.
RİSK BİLDİRİMİ
(VADELİ İŞLEM VE OPSİYON SÖZLEŞMELERİNDE İŞLEMLERLE İLGİLİ OLARAK
YATIRIMCILAR İÇİN GENEL AÇIKLAMALAR)
İşlem yapacağınız aracı kuruluş ile vadeli işlem ve opsiyon sözleşmesi alım satım aracılığına ilişkin
olarak imzalanacak “Türev Araçların Alım Satımına Aracılık Çerçeve Sözleşmesi”nde belirtilen
hususlara ek olarak, aşağıdaki hususları anlamanız çok önemlidir.
1. Aracı kuruluş nezdinde açtıracağınız hesap ve bu hesap üzerinden Borsa İstanbul A.Ş. Vadeli İşlem
ve Opsiyon Piyasası’nda gerçekleştirilecek tüm işlemler için Sermaye Piyasası Kurulu, Borsa ve Takas
Merkezi tarafından çıkartılan ilgili her türlü mevzuat ve benzeri tüm idari düzenleme hükümleri
uygulanacaktır.
2. Türev araçlar çeşitli oranlarda risklere tabidir. Piyasada oluşacak fiyat hareketleri sonucunda aracı
kuruluşa yatırdığınız teminatın tümünü kaybedebileceğiniz gibi, kayıplarınız toplam teminatınızı dahi
aşabilecektir.
3. Borsa İstanbul A.Ş. Vadeli İşlem ve Opsiyon Piyasası’nda pozisyon almak üzere aracı kuruluş
nezdinde açtıracağınız ve teminat yatıracağınız hesabınızdan piyasada alım-satım işleminde
bulunacağınız her vadeli işlem (futures) sözleşmesi için en az Borsa’nın belirlediği tutarda bir
başlangıç teminatı yatırılması gerekmektedir.
4. Aracı kuruluş tarafından yapılacak teminat tamamlama çağrılarını istenen süre içinde ve şekilde
yerine getirilmesi, aksi takdirde hiçbir ihbara gerek duymadan pozisyonun piyasa değerinden, özen
borcu çerçevesinde zararına da olsa kapatılmasına razı olunması gerekmektedir.
5. Borsa Yönetim Kurulu, mevzuatta yer alan belli koşulların varlığı halinde, vadeli işlem ve opsiyon
sözleşmelerinin vade bitim tarihlerini belirlemeye veya belirlenmiş olan vade bitim tarihlerini
değiştirmeye ve pozisyonları tasfiye etmeye yetkilidir.
3 / 24
6. Bir opsiyon sözleşmesi alırsanız, opsiyonu kullanmadığınız takdirde riskinizi, opsiyon primi ve buna
ek olarak ödeyeceğiniz komisyon ve diğer muamele ücreti ile sınırlamanız mümkündür.
7. Bir opsiyon satarsınız, görece küçük ters bir piyasa hareketinde, opsiyon satmakla elde ettiğiniz
prim ödemesini aşabilecek sınırsız potansiyel kayıp riskini üstlenirsiniz. Opsiyonu yerine getirmeniz
istendiğinde, bunun üzerinde herhangi bir kontrol yetkiniz yoktur. Dolayısıyla, sadece yüksek
sermayeye sahip deneyimli kişiler opsiyon satmaya teşebbüs etmelidirler.
8. Opsiyonların birçok çeşidi vardır ve kendinizi bir taahhüt altına sokmadan önce, aracı kurumunuzla
yatırım ihtiyaçlarınız ve tip sözleşmelere taraf olmanın içerdiği riskler konusunda fikir alışverişinde
bulunmalısınız.
9. Piyasanın sıkışık, likiditenin oldukça düşük olduğu, maksimum fiyat hareketinin gerçekleştiği bir
ortamda, sistemde piyasa yapıcılığı mevcut ise; piyasa yapıcılarının en geniş banttan kotasyon
verdikleri piyasa şartlarında, riski sınırlama imkanı veren “şarta bağlı emirler” ile “strateji emirleri” de
dahil olmak üzere aracı kuruluş vasıtasıyla piyasaya iletilmesi istenilen emrin gerçekleşmeme ihtimali
dikkate alınmalıdır.
10. Vadeli işlem sözleşmesinde “spread” (fark veya yayılma) pozisyonu almak normal şartlarda daha
az risklidir. Ancak olağanüstü piyasa şartlarında yayılma pozisyonu vadeli işlemler piyasasında
doğrudan uzun veya kısa pozisyon almaktan her zaman daha az riskli olmayabilir.
11. Kaldıraç etkisi nedeniyle, düşük teminatla işlem yapmanın piyasada lehe çalışabileceği gibi aleyhe
de çalışabileceği ve bu anlamda kaldıraç etkisinin tarafınıza yüksek kazançlar sağlayabileceği gibi
zararlara da yol açabileceği ihtimali göz önünde bulundurulmalıdır.
12. Borsa tarafından, hesap ve firma bazında belirlenen pozisyon limitine ulaşıldığı takdirde
pozisyonunuzu kapatmak dışında vereceğiniz emirler piyasada gerçekleşmeyebilecektir.
13. Piyasadaki fiyat hareketleri, almış olduğunuz pozisyon aleyhine geliştiğinde hesabınız Borsa
tarafından “riskli” hesap olarak belirlenebilir. Bu durumda Borsaya pasif emir girişi
yapılamayabilecektir.
14. Aracı kuruluşun türev piyasalarda yapacağınız işlemlere ilişkin tarafınıza aktaracağı bilgiler ve
yapacağı tavsiyelerin eksik ve doğrulanmaya muhtaç olabileceği tarafınızca dikkate alınmalıdır.
15. Vadeli işlem ve opsiyon sözleşmelerinin alım satımına ilişkin olarak aracı kuruluşun yetkili
personelince yapılacak teknik ve temel analizin kişiden kişiye farklılık arz edebileceği ve bu analizlerde
yapılan öngörülerin kesin olarak gerçekleşmeme olasılığının bulunduğu dikkate alınmalıdır.
16. Yabancı para cinsinden menkul kıymetlerde, yukarıda sayılan risklere ek olarak kur riskinin
olduğunu, kur dalgalanmaları nedeniyle Türk Lirası bazında değer kaybı olabileceği, devletlerin
yabancı sermaye ve döviz hareketlerini kısıtlayabileceği, ek ve/veya yeni vergiler getirebileceği, alımsatım işlemlerinin zamanında gerçekleşmeyebileceği ve teslimat öngörülen sözleşmelerde fiziksel
varlığın teslim edilmeme riskine de maruz kalınabileceği bilinmelidir.
17. İşlemlerinize başlamadan önce, aracı kuruluşunuzdan yükümlü olacağınız bütün komisyon ve diğer
muamele ücretleri konusunda teyit almalısınız. Eğer ücretler parasal olarak ifade edilmemişse,
(sözleşme fiyatının belli bir yüzdesi dışında) ücretlerin parasal olarak size nasıl yansıyacağı ile ilgili
anlaşılır örnekler içeren yazılı bir açıklama talep etmelisiniz. Komisyonun belli bir yüzde olarak tahsil
edileceği durumlarda, sizin yatırdığınız paranın değil de, sözleşme değerinin belli bir yüzdesi olarak
tahsil edileceği şeklinde anlaşmaya varmalısınız.
İşbu türev araçlar risk bildirim formu, yatırımcıyı genel olarak mevcut riskler hakkında bilgilendirmeyi
amaçlamakta olup, vadeli işlem ve opsiyon sözleşmelerinin alım-satımından ve uygulamadan
kaynaklanabilecek tüm riskleri kapsamayabilir. Dolayısıyla tasarruflarınızı bu tip yatırımlara
yönlendirmeden önce dikkatli bir şeklide araştırma yapmalısınız.
4 / 24
1. TARAFLAR
İşbu Türev Araçları Alım Satım Aracılık Çerçeve Sözleşmesi (“Sözleşme”), bir tarafta Garanti Yatırım
Menkul Kıymetler A.Ş.’nin (“Aracı Kurum”) acentesi sıfatıyla Türkiye Garanti Bankası A.Ş. (“Banka”
veya “Acente”), diğer tarafta Müşteri arasında (birlikte “Taraflar”), Müşteri’nin Aracı Kurum aracılığıyla
Borsa’da (aşağıda tanımlanmıştır) gerçekleştireceği Türev Araçları’nın (aşağıda tanımlanmıştır) alım ve
satım işlemlerinin yapılması ile Müşteri’nin alım ve satımını yaptığı Vadeli İşlem Sözleşmeleri (aşağıda
tanımlanmıştır) ve Opsiyon Sözleşmeleri’nin (aşağıda tanımlanmıştır) ilgili hükümlerine ve Türev
Kuralları’na (aşağıda tanımlanmıştır) göre Aracı Kurum aracılığı ile teminatların yatırılması, çekilmesi,
idaresi ve nemalandırılmasına ilişkin işlemlerin tabi olacağı esas ve kuralları belirlemek amacıyla
aşağıda belirtilen tarihte akdedilmiştir. Müşteri’nin gerçekleştireceği Türev Araçları alım ve satım
işlemleri ile vereceği teminatlar aşağıdaki hüküm ve şartlara tabidir.
Müşteri, Banka’nın yalnızca VIOP nezdinde gerçekleştirilecek türev ürünler alım-satım işlemleri için
Aracı Kurum’un acentesi sıfatıyla ve Aracı Kurum’a vekaleten işbu Sözleşme’yi akdetmiş olduğunu
kabul eder.
2. SÖZLEŞME’NİN KONUSU
İşbu Sözleşme, sadece VIOP’da (aşağıda tanımlanmıştır) gerçekleşecek olan ve teslimatın nakdi
uzlaşma yöntemi ile yapıldığı Vadeli İşlem Sözleşmesi ve Opsiyon Sözleşmeleri ve bunlara ilişkin
işlemleri kapsar.
3. TANIMLAR
İşbu Sözleşme’de;
Alım Emri : Müşteri’nin, doğrudan Aracı Kurum’a veya Aracı Kurum’a iletilmek üzere Banka’ya, Türev
Araçları’nın satın alınması (Uzun Pozisyon alınması) için, yazılı veya sözlü ya da telefon, faks veya
mutabık kalınan diğer elektronik iletişim araçlarını kullanarak yaptığı bildirimi,
Başlangıç Teminatı : İşbu Sözleşme’nin 7.2. maddesinde tanımlanan teminatı,
Borsa veya VIOP: Borsa İstanbul Vadeli İşlem ve Opsiyon Piyasası’nı,
Borsa Yönetmeliği : 27.03.2004 tarih ve 25415 sayılı Resmi Gazete’de yayımlanan Vadeli İşlem ve
Opsiyon Borsası Yönetmeliği’ni, değişmesi ya da ikame edilmesi halinde değişik hali ve/veya ikame
eden yönetmelik ile 17/11/2012 tarihli ve 28470 sayılı Resmi Gazete’de yayımlanan İstanbul Menkul
Kıymetler Borsası Vadeli İşlem Ve Opsiyon Piyasası Yönetmeliği’ni,
Emir : Alım veya Satım Emri’ni,
Genel Yönetmelik : 23.02.2001 tarih ve 24327 sayılı Resmi Gazete’de yayımlanan Vadeli İşlem ve
Opsiyon Borsalarının Kuruluş ve Çalışma Esasları Hakkında Yönetmeliği ve değişmesi ya da ikame
edilmesi halinde değişik hali ve/veya ikame eden yönetmeliği,
Günlük Uzlaşma Fiyatı : Türev Kuralları ve Türev Araçları’nda (her ikisi aşağıda tanımlanmıştır)
hesaplama şekli ve yöntemi belirtilen gün sonlarında hesapların güncelleştirilmesinde kullanılmak
üzere Borsa tarafından belirlenen fiyatı,
Kısa Pozisyon : Vadeli İşlem Sözleşmeleri’nde, sözleşmenin vadesi geldiğinde sözleşmeye konu teşkil
eden varlığı sözleşmede belirtilen fiyattan ve belirtilen miktardan satma ya da nakdi uzlaşmayı sağlama
hak ve yükümlülüğünü; Opsiyon Sözleşmeleri’nde alım opsiyonu bakımından, sözleşmenin vadesinde
5 / 24
veya vadeye kadar olan süre içinde sözleşmeye konu teşkil eden varlığı, sözleşmede belirtilen fiyattan
ve belirlenen miktardan satma ya da nakdi uzlaşmayı sağlama yükümlülüğünü; satım opsiyonu
bakımından ise, sözleşmenin vadesinde veya vadeye kadar olan süre içinde sözleşmeye konu teşkil
eden varlığı, sözleşmede belirtilen fiyattan ve belirtilen miktardan satın alma ya da nakdi uzlaşmayı
sağlama yükümlülüğünü,
Komisyon : Sermaye piyasası araçlarının alım satımı ve saklanması, Müşteri nam ve hesabına sermaye
piyasası araçlarının anapara, faiz, temettü ve benzeri gelirlerinin tahsili, ödenmesi ile yeni pay ve
bedelsiz pay alma haklarının ve hisse senetlerine ait oy haklarının kullanılması, Müşteri’ye ait nakdin
değerlendirilmesi hizmetleri ve Aracı Kurum tarafından Müşteri adına ve/veya hesabına yapılacak diğer
her türlü menkul kıymet işlemleri nedeniyle Borsa, Takas Merkezi (aşağıda tanımlanmıştır), saklama
kuruluşu, diğer yetkili kuruluşlar ve Aracı Kurum ve Banka tarafından tahakkuk ettirilen masraf, hizmet
bedeli, kurtaj ve ücretler ile işbu Sözleşme’nin imzalanmasından sonra uygulamaya konulabilecek her
türlü benzeri bedel ve ücretleri,
Kullanım Fiyatı : Opsiyon Sözleşmeleri’nde, sözleşmeye konu olan varlığın alım veya satım hakkının
vade süresince veya vade sonunda kullanılabileceği fiyatı,
Kurtaj Ücreti : Gerçekleştirilen her bir Emir nedeniyle Müşteri’nin Banka’ya ödemekle yükümlü olduğu
ücreti,
Müşteri Tanıma Formu : Sermaye Piyasası mevzuatında öngörülen ve işbu Sözleşme’nin ekinde yer
alan formu,
Opsiyon Primi : Opsiyon Sözleşmesi’ni alan tarafın, sözleşmede yer alan haklar karşılığında Opsiyon
Sözleşmesi’ni satan tarafa ödemekle yükümlü olduğu prim tutarını,
Opsiyon Sözleşmesi : Opsiyonu alan tarafa belirli bir vadede veya belirli bir vadeye kadar, önceden
belirlenen fiyat, miktar ve nitelikte ekonomik veya finansal göstergeyi, sermaye piyasası aracını, malı,
kıymetli madeni ve dövizi alma veya satma hakkını veren, satan tarafı ise yükümlü kılan sözleşmeyi,
Pozisyon Limiti : Herhangi bir Vadeli İşlem Sözleşmesi’nde tek bir Müşteri’nin tek yönlü sahip olacağı
azami sözleşme sayısını,
Satım Emri : Müşteri’nin, doğrudan Aracı Kurum’a veya Aracı Kurum’a iletilmek üzere Banka’ya, Türev
Araçları’nın satılması için (Kısa Pozisyon alınması) yazılı veya sözlü ya da telefon, faks veya mutabık
kalınan diğer elektronik iletişim araçlarını kullanarak yaptığı bildirimi,
Sürdürme Teminatı : İşbu Sözleşme’nin 7.3. maddesinde tanımlanan teminatı,
Son Uzlaşma Fiyatı : Türev Kuralları ve Türev Araçları’nda hesaplama şekli ve yöntemi belirtilen vade
sonunda pozisyonların ifasında kullanılmak üzere Borsa tarafından belirlenen fiyatı,
Takas Merkezi : Borsa’da gerçekleşen işlemlerin takasını gerçekleştirmek üzere Borsa’da oluşturulan
merkezi veya görevlendirilen diğer kurumları,
Ters İşlem : Aynı sözleşmede, Uzun Pozisyon karşısında Kısa Pozisyon, Kısa Pozisyon karşısında
Uzun Pozisyon alınarak pozisyonun tasfiyesini,
Türev Araçları : Vadeli İşlem Sözleşmeleri ve/veya Opsiyon Sözleşmeleri’ni,
Türev Kuralları : Genel Yönetmelik, Borsa Yönetmeliği, Türev Tebliği (aşağıda tanımlanmıştır) ile anılan
Yönetmelik ve Tebliğ hükümleri tahtında Sermaye Piyasası Kurulu, Borsa, Takas Merkezi ve diğer
yetkili mercilerce yapılan ya da yapılacak düzenlemeleri ve bunlarda yapılan değişiklikleri,
Türev Araçlar Risk Bildirim Formu: Türev Kuralları ve diğer ilgili mevzuat uyarınca Müşteri’nin
imzaladığı ve işbu Sözleşme’nin başlangıç kısmında yer alan formu,
Türev Tebliği : 27.08.2001 tarih ve 24506 sayılı Resmi Gazete’de yayımlanan Seri V, No.51 Aracı
Kuruluşların Türev Araçların Alım Satımına Aracılık Faaliyetlerinde Düzenleyecekleri Belgeler ve Kayıt
Düzeni Hakkında Tebliği ve değişmesi ya da ikame edilmesi halinde değişik hali ve/veya ikame eden
tebliği,
6 / 24
Uzun Pozisyon : Vadeli İşlem Sözleşmeleri’nde, sözleşmenin vadesi geldiğinde sözleşmeye konu teşkil
eden varlığı sözleşmede belirtilen fiyattan ve belirtilen miktarda satın alma ya da nakdi uzlaşmayı
sağlama hak ve yükümlülüğünü; Opsiyon Sözleşmelerinde, alım opsiyonu bakımından, sözleşmenin
vadesinde veya vadeye kadar olan süre içinde sözleşmeye konu teşkil eden varlığı, sözleşmede
belirtilen fiyattan ve belirtilen miktarda satın almak ya da nakdi uzlaşmada bulunma hakkını, satım
opsiyonu bakımından ise, sözleşmenin vadesinde veya vadeye kadar olan süre içinde sözleşmeye
konu teşkil eden varlığı, sözleşmede belirtilen fiyattan ve belirtilen miktardan satmak ya da nakdi
uzlaşmada bulunmak hakkını,
Vadeli İşlem Sözleşmesi : Belirli bir vadede, önceden belirlenen fiyat, miktar ve nitelikte ekonomik veya
finansal göstergeyi, sermaye piyasası aracını, malı, kıymetli madeni, dövizi veya endeksi alma ve/veya
satma yükümlülüğünü sözleşme taraflarına yükleyen ve sözleşmenin yapılması esnasında söz konusu
varlıkların taraflar arasında değişimine neden olmayan, vade sonunda da sözleşmeye konu varlıkların
taraflar arasındaki değişimini, fiziki teslimatın zorunlu olduğu durumlar hariç, zorlamayan
sözleşmelerden vadeli işlem borsalarında veya teşkilatlanmış diğer piyasalarda işlem gören
sözleşmeyi
ifade eder.
4. KİMLİK TESPİTİ, HESAP AÇILMASI ve MÜŞTEREK HESAPLAR
4.1. Müşteri işbu Sözleşme ve eklerini imzalayarak, 4208 sayılı Kara Paranın Aklanmasının
Önlenmesine Dair Kanun ve ilgili mevzuat hükümleri ve Sermaye Piyasası Mevzuatı uyarınca Müşteri
ve varsa vekilinin kimlik bilgilerinin tespiti için Aracı Kurum ve Banka tarafından talep edilen kimlik,
bilgi ve belgelerini Aracı Kurum’a ve Banka’ya teslim eder. Müşteri, kendisi ve varsa vekiline ilişkin
kimlik tespiti ve/veya teyidi için Aracı Kurum ve Banka tarafından talep edilen ve/veya ileride talep
edilebilecek her türlü kimlik bilgi ve belgesini, Aracı Kurum ve Banka’nın talebine uygun olarak Aracı
Kurum’a ve Banka’ya derhal teslim etmeyi kabul, beyan ve taahhüt eder. Aracı Kurum ve Acente, işbu
Sözleşme hükümlerine uygun olarak gerekli kimlik tespitini yapmadıkça Müşteri adına Aracı Kurum
nezdinde herhangi bir hesap açmakla yükümlü değildir. Aracı Kurum’un ve Acente’nin işbu madde
uyarınca yapacağı kimlik tespit ya da teyidi için, ileride isteyebileceği ilave bilgi ve belgelerin Müşteri
tarafından zamanında temin edilerek Aracı Kurum’a ve Acente’ye verilmemesi halinde, Aracı Kurum
veya Acente işbu Sözleşme’yi derhal feshedebilir. Müşteri’nin, Aracı Kurum’a ve Banka’ya tevdi ettiği
tüm kimlik bilgilerinin doğru olması ve gerçeği yansıtması gerekir.
4.2. Aracı Kurum nezdinde Müşteri adına açılan hesap için Aracı Kurum bir hesap numarası verir ve bu
hesap numarası, işbu Sözleşme uyarınca Müşteri için yapılacak aracılık ve saklama faaliyetleri dahil
diğer tüm işlemler için kullanılır.
4.3. Hesabın birden fazla Müşteri tarafından müşterek hesap olarak açılması talep edilebilir. Aracı
Kurum’un müşterek hesap açması halinde, her bir Müşteri ve varsa vekil ya da vekilleri için, işbu
maddede belirtilen kimlik tespiti, Aracı Kurum ve Acente tarafından yerine getirilir.
4.4. Müşterek hesap sahibi Müşteriler tarafından ayrıca Aracı Kurum’a aksine müştereken bir yazılı
bildirimde bulunulmadıkça, müşterek hesap sahibi her bir Müşteri, anılan hesap ve bu hesap altında
izlenen diğer tüm alt hesapların tamamı üzerinde tasarruf yetkisine sahiptir.. Hesap sahiplerinden her
biri, hesabı tek başına kullanabilir ve hesap üzerinde tasarruf edebilir.
4.5. Hesap Sahipleri’nden her biri, münferiden Emir verebilir. Bu durumda Aracı Kurum, hesap
sahiplerinden her birinin tek başına verdiği Emirleri yerine getirmeye yetkili olup hesap sahipleri, bir
diğeri tarafından verilen Emirleri kabul eder. Hesap sahiplerinin aynı anda ve/veya birbirini takip eden
farklı Emir vermeleri halinde, Aracı Kurum veya Acente, bu Emirlerdeki farklılığın giderilmesini talep
7 / 24
etme veya bunları yerine getirmeme hakkına sahiptir.
4.6. Hesap sahiplerinden her biri, diğer hesap sahibi veya sahiplerinin hesabı tek başına
kullanmasından doğacak sonuçlardan sorumludur ve işbu Sözleşme uyarınca gerçekleştirilen tüm
işlemler nedeniyle Aracı Kurum’a ve Banka’ya karşı tüm hesap sahipleri ile birlikte “müteselsil borçlu”
sıfatıyla sorumludur.
4.7. Müşterek hesap sahibi Müşteriler tarafından ayrıca Aracı Kurum’a yazılı bir bildirimde bulunarak
farklı bir oran belirlenmedikçe, müşterek hesap sahiplerinden her bir Müşteri, anılan hesap ve bu
hesaba bağlı alt hesaplarda eşit oranda pay sahibi olduklarından, herhangi birinin vefatı veya iflası
veya medeni hakları kullanma yetenek ve ehliyetinin ortadan kalkması veya konkordato ilan etmesi
veya herhangi bir nedenle tüzel kişiliğinin sona ermesi halinde veya herhangi biri aleyhinde haciz
ihbarnamesi, ihtiyati tedbir veya haciz bildiriminin tebellüğ edilmesi halinde, her bir Müşteri, anılan
hesap ve hesaba ilişkin alt hesaplar üzerinde eşit oranda pay sahibidir ve bu paylara ilişkin olarak
anılan kanuni işlem yapılacaktır.
4.8. İşbu Sözleşme uyarınca ya da mevzuat gereği, müşterek hesaba ilişkin olarak yapılacak herhangi
bir tebligat, müşterek hesap sahibi Müşteriler’den herhangi birine yapılmış olmakla tüm hesap sahibi
Müşteriler’e yapılmış olacaktır.
4.9. Müşterek hesabın kapatılması ya da hesapta yer alan kıymet ve alacakların tamamının başka bir
hesaba aktarılması için hesap sahiplerinin müşterek talimatı esas olup, Aracı Kurum’un uygun görmesi
halinde tek bir hesap sahibinin talimatı ile de anılan işlemler yerine getirilebilir.
4.10. Hesap sahiplerinden birinin vefat etmesi veya tüzel kişiliğinin sona ermesi halinde, bu hesap
sahibinin payı üzerinde gerekli yasal işlemler tamamlandıktan sonra, Aracı Kurum’un işbu
Sözleşme’den doğan yükümlülükleri sona erer ve söz konusu hesap kapatılır.
5. MÜŞTERİ’NİN RİSK VE GETİRİ TERCİHLERİ
5.1. Sermaye Piyasası Kanunu gereği Müşteri, işbu Sözleşme’nin ekinde yer alan, Müşteri’nin risk ve
getiri tercihleri, yatırım amaçları ve mali durumları gibi bilgilerin yer aldığı standart Müşteri Tanıma
Formu’nu doldurduğunu, okuduğunu, anladığını ve bu formda yer alan bilgilerin değişmesi halinde
bunları yazılı olarak Aracı Kurum’a ve Banka’ya bildirerek güncelleyeceğini beyan eder. Aracı
Kurum’un yapacağı işlemlerde, anılan formda yer alan bilgiler esas alınacak olup bu bilgilerin
güncellenmesinden Müşteri sorumludur. Müşteri, bilgi vermeyi istememesi durumunda bilgi vermek
istemediğine ilişkin yazılı bir beyan verir. Müşteri, yukarıdaki hususları okuyup anladığını, özgür
iradesi ile bu Sözleşme’yi imzaladığını kabul, beyan ve taahhüt eder.
5.2. Müşteri işbu Sözleşme’yi imzalamadan önce, yukarıda yer alan ve Sermaye Piyasası Kurulu
tarafından yayımlanan Sermaye Piyasası İşlemleri Risk Bildirim Formu ile Türev Araçlar Risk Bildirim
Formu’nu okuduğunu, anladığını ve anılan formların bir nüshasını aldığını kabul ve beyan eder.
6. EMİRLER’E İLİŞKİN HÜKÜMLER
6.1. Emirler’de Bulunması Gereken Hususlar
Aracı Kurum veya Banka, Müşteri’den Borsa’da gerçekleştirmek üzere herhangi bir Emir aldığında, bir
“emir formu” düzenler. Emir’in yazılı olarak alınması halinde, emir formunda Müşteri’nin imzası
bulunur. Müşteri’den telefon veya benzeri iletişim araçları ile veya sözlü olarak alınan Emirler,
alındıkları anda Müşteri imzası aranmaksızın yazılı hale getirilir. Müşteri’nin verdiği Emirler’de,
aşağıdaki bilgilerin bulunması şarttır:
i. Sıra numarası,
8 / 24
ii. Kısa ya da Uzun Pozisyon olduğu,
iii. Sözleşmenin tipi (Vadeli İşlem Sözleşmesi veya Opsiyon Sözleşmesi olduğu),
iv. Opsiyon Sözleşmesi ise alım ya da satım opsiyonu olduğu,
v. Ters işlem (T) veya yeni bir pozisyon açmak (YP) istendiği,
vi. Sözleşme adedi,
vii. Sözleşmenin tanımı,
viii. Fiyat ve Emir türü,
ix. Emrin geçerlilik süresi,
x. Emrin verildiği seans,
xi. Hesap tipi (müşteri, global hesap vs.),
xii. Müşteri hesap numarası,
xiii. Tarih ve zaman,
xiv. Müşteri’nin ad-soyadı ya da unvanı ile imzası,
xv. Emri alan Aracı Kurum veya Banka görevlisinin adı, soyadı ve imzası,
xvi. İşlem yapılacak borsa, pazar ve takas kurumu
xvii. İşlem yapılacak para birimi (Türk Lirası, ABD Doları ve diğer).
6.2. Emirler’de Miktar ve Fiyat Belirleme Şekilleri
Müşteri, Aracı Kurum’a veya Banka’ya verdiği Emirler’de, alım veya satım fiyatları ile miktarlarını
kendisi belirleyebileceği gibi bu hususlarda Aracı Kurum ve Banka’yı serbest de bırakabilir. Emirler’de
alım veya satım fiyat yöntemi “Piyasa Fiyatlı”, “Limit Fiyatlı”, “Kapanış Fiyatından Fiyatlı” olmak üzere
üç türlü belirlenebilir.
Piyasa Fiyatlı Emir Yöntemi: Emrin girildiği anda ilgili sözleşmede, piyasada bulunan en iyi fiyatlı
emirden başlayarak Emrin karşılanması amacıyla kullanılan Emir yöntemidir. Piyasa yöntemi
seçildiğinde ekranda oluşan “En İyi Fiyat” seçeneğinin işaretlenmesi durumunda ise Emir sadece
piyasada o anda bekleyen en iyi fiyat seviyesindeki emirlerle eşleşir.
Limit Fiyatlı Emir Yöntemi: Belirlenen limit fiyat seviyesine kadar işlem gerçekleştirmek için kullanılan
Emir yöntemidir. Alım ve satımın Müşteri tarafından belirlenmiş sabit bir fiyattan gerçekleştirilmesini
öngören Emir’dir. Limit Fiyatlı alım emrinde, piyasa fiyatından veya piyasa fiyatının altındaki fiyattan;
Limit Fiyatlı satım emrinde ise piyasa fiyatından veya piyasa fiyatının üstündeki fiyattan işlem
yapılabilir.
Kapanış Fiyatından Emir Yöntemi: Gün sonunda hesaplanan uzlaşma fiyatı üzerinden işlem
gerçekleştirmek amacıyla kullanılan Emir yöntemidir. Uzlaşma fiyatı hesaplandıktan sonra “Kapanış
Fiyatından Emirler”, karşı tarafta bekleyen “Kapanış Fiyatından Emirlerle” eşleşir. Alış ve satış
tarafında bekleyen “Kapanış Fiyatından Emirler” eşleştikten sonra, kalan “Kapanış Fiyatından Emirler”
uzlaşma fiyatını karşılayan normal seans Emirleri ile eşleşir. “Kapanış Fiyatından Emirler”, sadece
“Kalanı Pasife Yaz” Emir türü ve “seans” Emir süresi kullanılarak sisteme gönderilebilir.
Emir yöntemlerinden bir tanesi seçildikten sonra alım satım işlemi için aşağıda açıklanan dört Emir
türünden biri seçilebilir:
Kalanı Pasife Yaz: Emrin girildiği anda tamamının gerçekleşmesi esas olmakla birlikte, tamamının
gerçekleşmemesi durumunda kalan miktarın maksimum Emir miktarına kadarlık kısmının, Emrin
yöntemine göre limit fiyatından ya da gerçekleştiği son fiyat üzerinden pasife limit emir olarak
yazılması için kullanılan Emir türüdür.
Gerçekleşmezse İptal Et: Girildiği anda, pasifte karşı tarafta bekleyen Emirlerin durumuna göre Emrin
tamamının gerçekleşmesi, aksi takdirde tamamının iptal edilmesi için kullanılan Emir türüdür.
Kalanı İptal Et: Girildiği anda, pasifte karşı tarafta bekleyen Emirlerin durumuna göre Emrin tamamının
gerçekleşmesi, aksi takdirde gerçekleşmeyen kısmının iptal edilmesi için kullanılan Emir türüdür.
9 / 24
Şarta Bağlı: Bu emir türü, Emri giren tarafından ilgili sözleşme için belirlenen fiyattan (aktivasyon
fiyatı) ya da alış emirleri için daha yüksek ve satış emirleri için daha düşük fiyatlardan Borsa’da işlem
olması durumunda, Emrin sistemde aktif hale gelmesi amacıyla kullanılır. Şarta Bağlı Emir türünün
kullanılması durumunda, Emrin fiyat giriş yönteminin yanı sıra aktivasyon fiyatının belirtilmesi de
zorunludur.
Müşteri Emirleri’nde açıklık bulunmaması durumunda, Müşteri’nin, Limit Fiyatlı Emir Yöntemi ile Kalanı
Pasife Yaz emir türünü seçtiği kabul edilir.
6.3. Emirler’in İletilme Esasları
Müşteri’nin Aracı Kurum’a veya Banka’ya ulaştıracağı Emir ve her türlü talimatın açık ve tereddüte yer
vermeyecek şekilde olması esastır. Aracı Kurum veya Banka, telefon, faks, ATM Makineleri, elektronik
ortamlar gibi sözlü iletilen Emirler ile yazılı olarak kendisine iletilen Emirleri/talimatları kabul edebilir.
Aracı Kurum veya Banka, sözlü Emirler’in daha sonra yazılı hale dönüştürülerek teyit edilmesini
Müşteri’den talep edebilir. Aracı Kurum veya Banka, sözlü Emir ve talimatların teyit edilmesini talep
ettiği takdirde Müşteri ya da vekili, bunları derhal Aracı Kurum’a veya Banka’ya ulaştırır. Aracı Kurum
veya Banka, kendisine telefon vasıtasıyla ulaştırılan sözlü Emir ve talimatların ses kayıtlarını, Emir
tarihinden sonraki takvim yılı sonuna kadar, kayıtlara ilişkin herhangi bir uyuşmazlığın bulunması
halinde ise ihtilaf çözümleninceye kadar saklar. Müşteri, işbu Sözleşme tahtında Aracı Kurum’a veya
Acente’ye vereceği her türlü Emir ve talimatlardaki ilk bakışta ayırt edilemeyecek imza
benzerliklerinden, bunların okunaksız, silik ve eksik olmasından dolayı Müşteri ya da üçüncü kişilerin
maruz kalabileceği zarar ziyandan sorumludur. Müşteri Emirleri’ni elektronik ortamda Aracı Kurum’a
veya Acente’ye iletebilir. Müşteri, elektronik ortamda Emirleri’ni Aracı Kurum’a veya Banka’ya iletmek
isterse, Aracı Kurum veya Banka, Müşteri’nin kullanımına sunulan münhasır şifre ve parolaları belirler
ve Müşteri’ye bildirir. Anılan şifre ve parolalar sadece ve sadece Müşteri’nin şahsi kullanımı için tahsis
edilmiş olup Müşteri başkalarının kullanımına bilerek ya da bilmeyerek müsaade etmez, bunların gizli
olduğunu ve ayrıca elektronik ortamda Aracı Kurum’un ve Banka’nın Emir iletimi prosedürü için Aracı
Kurum’un ve Banka’nın ilgili internet sayfasında yer alan hususları da kapsayan açıklama, uyarı ve
beyanlara aynen uyar. Müşteri, Emirleri’ni elektronik ortamda Aracı Kurum’a veya Acente’ye iletmesini
sağlayan şahsına münhasır, şifre ve parolaların herhangi birinin kaybolması ya da başkalarının eline
geçmesi ya da diğer bir şekilde başkası tarafından öğrenilmesi ya da bu neticeleri doğuracak
gelişmelerin olduğuna dair şüphelenmesi halinde, bu durumu derhal Aracı Kurum’a ve Banka’ya yazılı
olarak bildirerek yazılı olarak hesabına blokaj konulmasını talep eder. Müşteri, Emir ve talimatlarını,
Aracı Kurum ve Banka tarafından adres ve numaraları Müşteri’ye bildirilen faks, telefon, elektronik
ortamları kullanmak suretiyle Aracı Kurum’a ve Banka’ya ulaştırabilir. Müşteri’ye bildirilen ya da işbu
Sözleşme konusu işlemler için Müşteri ile Aracı Kurum veya Acente arasında kullanılan, anılan adres
ve telefon veya faks numaralarından farklı adres ve telefon veya faks numaralarına Aracı Kurum’dan
veya Banka’dan kaynaklanmayan sebeplerden ötürü iletilen ya da anılan adreslere ulaşmayan Emir ve
talimatların yerine getirilmemesinden dolayı Müşteri sorumludur. Aracı Kurum ve Acente,
anlaşılamayan, çelişkili her türlü yazılı veya sözlü Emir’i veya Müşteri’ye makul ve geçerli bir gerekçe
sunarak, kısmen veya tamamen kabul etmeme ve yerine getirmeme hakkına sahiptir. Ancak Aracı
Kurum veya Banka, söz konusu durumu, Müşteri’ye veya onun vekiline yazılı ya da sözlü olarak Emrin
geçerlilik süresi içinde bildirir. Aracı Kurum ve Banka, Müşteri Emri’nin Borsa’ya iletilmesi hususunda
gerekli özeni gösterir. Aracı Kurum’a veya Acente’ye bir sorumluluğun yükletileceği durumlarda, Aracı
Kurum ve Banka, ancak Müşteri’nin, doğrudan doğruya uğradığı fiili zararlardan sorumlu tutulabilir.
Müşteri’nin Türev Kuralları ve bu Sözleşme uyarınca yatırması gereken teminatları süresi içinde
yatırmaması durumunda, Aracı Kurum veya Banka, Müşteri’nin riskin artmasına yol açacak şekilde
pozisyon almaya yönelik yeni Emirleri’ni kabul etmeyebilir. Borsa Yönetim Kurulu tarafından
10 / 24
Müşteri’nin Emirleri’nin Borsa üyeleri tarafından kabul edilmemesi kararı alınması ve bu kararın Borsa
bülteninde yayımlanmasından sonra Aracı Kurum veya Acente, Müşteri’nin pozisyonunu veya riskini
azaltacak Emirler dışındaki Emirlerini kabul etmez.
6.4. Emirler’in Geçerlilik Süresi
Müşteri, Emri’nin geçerlilik süresini ilgili Borsa’nın işlem esaslarına uygun olmak kaydıyla istediği gibi
belirleyebilir. Süresi belirlenmemiş Emirler’de, Müşteri’nin seans sırasında verdiği Emir, ilgili Borsa’da
o seansta veya o gün, seans haricinde verilmişse Emri takip eden ilk seans veya gün sonu için
geçerlidir. Tek seans için verilen Emirler ayrıca belirtilmelidir. Müşteri, vermiş olduğu Emrin
geçerliliğini muhafaza edeceği son günün tarihini belirtir. Son gün de süreye dahildir. Süresi
belirlenmemiş Emirler sadece verildiği seans için geçerlidir. Emirler, belirlenen süre içinde
gerçekleşmedikleri takdirde geçerliliklerini kendiliğinden yitirirler.
6.5. Emirler’in Düzeltilmesi ve/veya İptali
Müşteri, Aracı Kurum’a veya Banka’ya ilettiği herhangi bir Emri değiştirmek veya iptal etmek
istediğinde bu isteği, piyasa şartlarına ve Türev Kuralları’na uygun olması kaydıyla, Aracı Kurum’a ve
Banka’ya en ivedi biçimde iletecektir.
6.6. Gerçekleşen Emirler’in Tasfiyesi, Hesaplara Kaydı ve Hesapların Güncellenmesi
Gerçekleşen işlemler, Türev Kuralları uyarınca, Türev Piyasalar Emir Takip Formu’ndaki ilgili bölüme
işlenir. Söz konusu formdaki bilgiler, sıralama işlemine imkan verecek şekilde bilgisayar ortamına
aktarılır. Geçerlilik süresi bir günden uzun olan Emirler’den verildiği gün gerçekleşmeyenler, izleyen
günlerde Türev Piyasalar Emir Takip Formu’na kaydedilir. Gerçekleşen işlemler Müşteri’ye en geç gün
sonunda bildirilir. Aynı gün, alınan ve satılan sözleşmenin, cins, miktar, fiyat veya primi ile Müşteri’ye
tahakkuk ettirilen komisyon ve gider karşılıklarını gösterecek şekilde düzenlenecek Türev Araçlar Alım
Satım Teyit Formu, müteselsil numara taşıyacak şekilde düzenlenerek Müşteri’ye gönderilir.
Borsalarda alınıp satılan Türev Araçlar, Aracı Kurum tarafından Türev Kuralları’na uygun olarak
kayıtlara yansıtılır. Borsa’da işlem gören Vadeli İşlem ve Opsiyon Sözleşmeleri, Aracı Kurum tarafından
Türev Kuralları’na ve ilgili Türev Araçları’nın hükümlerine uygun olarak Günlük Uzlaşma Fiyatları
üzerinden güncellenir, Müşteri hesaplarına yansıtılır ve Müşteri’ye bildirilir. Müşteri, hesabının bu
şekilde güncelleştirilmesi neticesinde elde edilen fazlaya ilişkin tutarlar, Müşteri tarafından
kullanılabileceği gibi Aracı Kurum tarafından Müşteri’nin Aracı Kurum ile olan işlemlerinden
kaynaklanan Aracı Kurum borçlarına mahsup edilebilir ya da Aracı Kurum ile olan Müşteri’nin diğer
işlemlerinde Aracı Kurum tarafından kullanılabilir. Hesapların güncelleşmesi neticesinde oluşan
zararlar, teminatlardan karşılanır ve Aracı Kurum tarafından Müşteri hesaplarından çekilerek Takas
Merkezi’ne yatırılır.
7. TEMİNAT VE TAKASA İLİŞKİN HÜKÜMLER
7.1. İşlem Teminatları
Müşteri, Vadeli İşlem Sözleşmeleri ve Opsiyon Sözleşmeleri’nin hükümlerinin yerine getirilmesini
sağlamak amacıyla aldıkları veya almak istedikleri her pozisyon için ilgili sözleşmeye ilişkin olarak
işbu Sözleşme’nin 7.2 ve 7.3. maddelerinde belirtildiği şekilde Başlangıç Teminatları ve Sürdürme
Teminatları’nı Aracı Kurum ve Banka’ya verir. İşlem teminat tutar ve oranları ile teminata kabul
edilebilecek kıymetler, bunların değerleme katsayısı ve teminat yatırma süreleri gibi hususlarda Türev
Kuralları’na ve ilgili Vadeli İşlem Sözleşmesi veya Opsiyon Sözleşmesi hükümlerine uyulur. İşbu
Sözleşme hükümleri uyarınca Aracı Kurum’a tevdi edilmesi gereken işlem teminatları, iade edilmesi
gerektiğinde aynen değil misli olarak iade edilir. Bu teminatlar Müşteri tarafından, Türev Kuralları ve
ilgili Türev Araçları’nın hükümlerine göre nakit dışı olanları nakde çevirme ve bunlarla açık
11 / 24
pozisyonlardan oluşan zararları karşılama dahil olmak üzere teminatlar üzerindeki tüm tasarruf
haklarının Aracı Kurum’a geçmesini ve Aracı Kurum tarafından kullanılmasını sağlayacak şekilde Aracı
Kurum’a teslim edilir. Müşteri tarafından Aracı Kurum’a tevdi edilen teminatların, başkaca herhangi bir
işleme gerek olmaksızın bu madde hükmüne uygun olarak tevdi edildiği kabul edilir ve Aracı Kurum,
teminat olarak tevdi edilen söz konusu varlıklar üzerinde Türev Kuralları ve ilgili Türev Araçları
hükümleri uyarınca tasarruf edebilir ve Müşteri’nin Türev Araçları’ndan doğan yükümlülüklerinin
karşılanması için Takas Merkezi’ne tevdi edebilir. Müşteri, ilgili mevzuat çerçevesinde, Borsa’nın veya
Takas Merkezi'nin Müşteri'ye ait açık pozisyonları ve bunlarla ilgili olarak tevdi edilen teminatları,
başka bir üyeye transfer etmeye yetkili olduğunu kabul ve beyan eder. Aracı Kurum tarafından
istenildiği anda teminat açısından ihtiyaç duyulan fonların, bizzat elden veya ilgili banka hesabı yoluyla
havale/EFT talimatı ile mevzuatta öngörülen süre içinde transfer edilmesi ve talep edilmesi durumunda,
bu tip fon transferleri konusunda anında teyit alabileceği ilgili banka yetkililerinin isimlerinin Müşteri
tarafından Takas Merkezi’ne verilmesi zorunludur.
7.2. Başlangıç Teminatı
Genel Yönetmeliğin ve Borsa Yönetmeliği’nin ilgili maddeleri uyarınca Müşteri, Türev Araçları alım ve
satımı neticesinde sahip olacağı açık pozisyonlar için Türev Kuralları ve ilgili Türev Araçları’nın
hükümlerine göre Aracı Kurum’a, Türev Kuralları ile belirlenen asgari Başlangıç Teminatı’nı vermek
zorundadır. Aracı Kurum, Müşteri’den Türev Kuralları ile belirlenen Başlangıç Teminatı’ndan fazlasını,
Başlangıç Teminatı olarak Müşteri’ye önceden bildirmek suretiyle isteyebilir. Aracı Kurum, Başlangıç
Teminatı verilmeyen işlem ve talimatları yerine getirmekle yükümlü değildir.
7.3. Sürdürme Teminatı ve Teminat Tamamlama Çağrısı
Genel Yönetmeliğin ve Borsa Yönetmeliği’nin ilgili maddeleri uyarınca Müşteri, sahip olduğu açık
pozisyonlarına ilişkin olarak Türev Kuralları ve ilgili Türev Araçları hükümlerine göre Aracı Kurum
nezdindeki hesaplarında Sürdürme Teminatı bulundurmakla yükümlüdür. Günlük Uzlaşma Fiyatı’na
göre hesapların güncelleştirilmesi neticesinde, Vadeli İşlem veya Opsiyon Sözleşmeleri’nde değer
kaybı veya diğer nedenlerle Müşteri’nin mevcut teminatının Sürdürme Teminatı’nın altına düşmesi
durumunda, Aracı Kurum Müşteri’ye teminat tamamlama çağrısı yaparak teminat tutarını Başlangıç
Teminatı seviyesine çıkarmasını talep edebilir. Müşteri bu durumda teminatlarını Başlangıç Teminatı
seviyesine çıkarmakla yükümlüdür. Sürdürme Teminatı’nın zamanında sağlanmasını temin için
Müşteri’nin talebi ve Aracı Kurum’un kabulüne bağlı olarak bankaların otomatik ödeme sisteminden
faydalanılabilir. Bu durumda teminat tamamlama çağrısı Aracı Kurum tarafından bu hizmeti veren
bankaya yapılır ve Müşteri’ye bilgi verilir. Teminat tamamlama çağrıları, Aracı Kurum tarafından
Müşteri’ye elektronik ortamda veya faks ile ya da sözlü olarak yapılabilir. Aracı Kurum, Müşteri’nin
yazılı talimat aslını en kısa sürede ulaştıracak olması kaydıyla, vermiş olduğu sözlü talimata istinaden
Müşteri'nin Takas Merkezi nezdindeki teminat tamamlama yükümlülüğü kapsamında gereken teminat
tutarını Takas Merkezi’ne göndermeye yetkilidir. Türev Kuralları uyarınca Başlangıç Teminatları ve
Sürdürme Teminatları’nın artırılması durumunda, Aracı Kurum, teminatların artırılmasını Müşteri’den
talep edebilir. Bu durumda Müşteri, işlem teminatlarını artırılan teminat tutarlarına göre Aracı Kurum’a
derhal vermekle yükümlüdür. Bu Sözleşme uyarınca Müşteri tarafından yatırılması gereken işlem
teminatları hiçbir şekilde Sermaye Piyasası Kurulu tarafından belirlenen asgari oran ve tutarın
aşağısında olamaz.
7.4. Olağanüstü Durum Teminatı
Aracı Kurum, Borsa Yönetmeliği’nin ilgili maddesi uyarınca belirlenen olağanüstü teminatı Müşteri’den
talep edebilir. Müşteri, anılan talep uyarınca talep edilen teminatı Aracı Kurum’a derhal vermekle
yükümlüdür. Aksi takdirde temerrüde düşmüş olacaktır.
7.5. Müşteri’nin Temerrüdü ve Ters İşlemle Pozisyonun Kapatılması
12 / 24
Müşteri’nin teminat tamamlama çağrısına ilişkin yükümlülüklerini yerine getirmemesi durumunda Aracı
Kurum, başka bir ihbara veya bildirime gerek olmaksızın Türev Kuralları’na göre, pozisyonlarının bir
kısmı veya tamamını ters işlem ile tasfiye edebilir. Teminat tamamlama yükümlülüğü kapsamında,
piyasa koşullarında meydana gelen değişiklikler neticesinde Aracı Kurum, teminat eksikliğinde
meydana gelen artışı göz önünde bulundurarak gerekli gördüğü durumda, re'sen, pozisyonların bir
kısmını veya tamamını ters işlem ile tasfiye edebilecektir. Müşteri, Aracı Kurum tarafından pozisyonun
ters işlem ile kapatılması veya ters işlem yapılamaması neticesinde hesabında oluşan tüm borçları
Aracı Kurum’a ödemekle yükümlüdür. Müşteri, temerrüdü halinde Aracı Kurum’a karşı olan borçlarının,
Borsa Yönetmeliği uyarınca belirlenecek temerrüt faizi oranından az olmamak kaydıyla Aracı Kurum
tarafından belirlenen oranda temerrüt faizine tabi olacağını kabul, beyan ve taahhüt eder. Müşteri
yükümlülüklerinin tasfiyesi amacıyla, bu madde uyarınca Müşteri varlıklarının kullanılmasında Aracı
Kurum, varlıkların makul değerleri üzerinden nakde çevrilmesi için gereken özeni göstermekle
yükümlüdür.
7.6. Teminatların Nemalandırılması
Aracı Kurum tarafından Takas Merkezi’ne yatırılan Müşteri’ye ait nakit işlem teminatları Takas Merkezi
tarafından nemalandırılır. Takas Merkezi tarafından nemalandırılan tutarlar Aracı Kurum tarafından
Müşteri hesabına aktarılır.
7.7. Banka ve Aracı Kurum Alacaklarının Teminatlandırılması
Müşteri’nin, işbu Sözleşme’nin 7.1., 7.2., 7.3., 7.4. ve 7.5. maddelerinde belirtilen Aracı Kurum’da
bulundurması gereken teminatlardan ayrı olarak; Banka ve Aracı Kurum nezdinde bulunan bilcümle
alacak, vadeli mevduatı da dahil her türlü mevduat hesapları, bunların işlemiş ve işleyecek faizleri,
bloke hesaplar, her nevi nakit, menkul kıymetler ve kıymetli evrak ile bunların dönemsel getirileri de
dahil olmak üzere Banka’dan ve Aracı Kurum’dan olan her türlü hak ve alacağı her türlü ferileriyle
birlikte Müşteri’nin işbu Sözleşme tahtında yapılan işlemlerden dolayı doğmuş ve doğacak borçlarının
ve ayrıca Müşteri’nin Banka’ya ve Aracı Kurum’a karşı kefalet ve sebepsiz zenginleşme de dahil olmak
üzere her ne nedenden olursa olsun doğmuş ve doğacak her türlü borçlarının ve bu borçların
vadelerinde ödenmemesi halinde bunların Banka’ya ve Aracı Kurum’a ödendiği tarihe kadar geçecek
süre için Bankaca ve Aracı Kurum tarafından belirlenen oran üzerinden hesaplanacak temerrüt faizinin,
kanun yollarına başvurulması halinde yapılacak her türlü masraflar ile %10 (yüzde on) avukatlık ücreti,
İcra Müdürlükleri’ne ödenmesi gerekli tahsil ve cezaevi harcından doğan borçlarının teminatını teşkil
etmek üzere Banka’ya ve Aracı Kurum’a ………………… ile sınırlı olacak şekilde birinci sırada rehinlidir.
Müşteri’nin işbu Sözleşme tahtında yapması gereken ödemeleri yapmaması ya da vade tarihinde
Müşteri’nin işbu Sözleşme’den kaynaklanan yükümlülüklerini yerine getirmemesi ve borçlarını
ödememesi halinde, Müşteri temerrüde düşmüş sayılır ve Banka veya Aracı Kurum, işbu Sözleşme’nin
her safhasında Müşteri’nin anılan borç ve yükümlülüklerinin tasfiyesi için Banka’ya veya Aracı
Kurum’a rehinli olan her türlü hak, alacak ve menkul kıymetler dahil her türlü rehinli varlıkları,
Banka’nın veya Aracı Kurum’un herhangi bir hukuki takibe ve İcra ve İflas Kanunu uyarınca Menkul
Rehninin Paraya Çevrilmesi yoluna başvurmaksızın nakde çevirmeye, hapis hakkını kullanmaya vadeli
hesapların vade sonunu beklemeksizin alacağını anılan hesaplardan tahsile ve nakde çevrilen tutarlar
ile Banka’ya veya Aracı Kurum’a rehinli olan nakit tutarları, Banka’nın ve Aracı Kurum’un Müşteri’den
olan işbu rehinle teminat altına alınmış olan alacakları da dahil olmak üzere her türlü alacağına mahsup
etmeye yetkilidir. Müşteri’nin, Merkezi Kayıt Kuruluşu ve Takas Merkezi nezdinde saklanan her türlü
menkul kıymetleri Banka’ya ve Aracı Kurum’a rehinli olup Banka veya Aracı Kurum ilgili kuruluşlara
rehin bildiriminde bulunabilir.
Müşteri’nin temerrüdü nedeniyle rehinin paraya çevrilmesinin gerekmesi halinde Banka veya Aracı
Kurum, müşteri adına ilgili kuruluşlara bu menkul kıymetlerin satışı talimatını verebilir.
13 / 24
Banka veya Aracı Kurum, Müşteri’nin İşbu Sözleşme tahtında kararlaştırılan her bir İşlem’den
kaynaklanan yükümlülüklerinin yerine getirilmesini teminen Müşteri’den sözleşme devam ettiği
müddetçe her türlü Teminatı ya da var olan teminatın değerinin azalması veya İşlem değerinin artması
ve/veya iflas, tasfiye ve konkordato hali ile sınırlı olacak şekilde Müşteri’nin finansal durumunda aleyhe
değişiklikler izlenmesi halinde, 3 iş günü önceden bildirimde bulunmak sureti ile ek teminat isteyebilir.
Belirtilen süre içerisinde Müşteri tarafından ek teminatların Banka’ya ve Aracı Kurum’a sunulması
halinde işlemlere aynen kaldığı yerden devam edilecektir. Banka veya Aracı Kurum tarafından
Müşteri’den talep edilecek ek teminat, her zaman Müşteri’nin İşlemleri tahtında azalan teminat değeri
veya artan işlem değeri ile orantılı ölçüde kalmalıdır.
8. TÜREV ARAÇLAR VADESİNDE UZLAŞMA VE TESLİMAT
Nakdi uzlaşma öngörülen ve vade tarihinden önce ters pozisyon almak suretiyle kapatılmamış olan
pozisyonlara ilişkin olarak nakdi uzlaşma Türev Araçlar hükümleri uyarınca gerçekleşecektir. Fiziki
teslimat öngörülen Türev Araçlar’da, teslimata ilişkin hususlar ilgili sözleşmede (işlem dekontunda)
belirtildiği şekilde yerine getirilir. İlgili Türev Araçlar’da, teslimata ilişkin hususların hükme
bağlanmamış olması durumunda ise Türev Kuralları hükümleri uygulanacaktır. Buna göre, fiziki
teslimat öngörülen Türev Araçlar’da, son işlem gününden sonra açık pozisyonlar için, Kısa Pozisyon
sahipleri teslimatı yapmakla, Uzun Pozisyon sahipleri de teslimatı kabul edip gerekli ödemeleri
yapmakla yükümlüdür. Teslimat yapacak tarafın bu talebini, ilgili Türev Araçlar’da öngörülmesi halinde
son işlem gününden önce de Aracı Kurum aracılığıyla Takas Merkezi’ne bildirebilir. Teslimat yeri ve
teslim edilecek varlıkların kalitesi, Türev Araçlar’da belirtilen seçenekler arasından Kısa Pozisyon
sahibi tarafından seçilir. Uzun Pozisyon sahibi, teslimatı bu şekilde kabul etmek zorundadır. Teslimat
işlemlerinde, depo ücreti son teslimat gününe kadar satıcıya, son teslimat gününden sonra alıcıya
aittir. Aracı Kurum’un teslimata ilişkin sorumluluğu, Takas Merkezi’nin teslimatı gerçekleştirdiğini
bildirmesi ile son bulur. Teslimatın Türev Kuralları hükümleri çerçevesinde gerçekleşmesi ile birlikte
Takas Merkezi ve Borsa’nın yükümlülükleri sona erer. Teslimat sırasında işlemin tarafları arasında,
malın kalitesinin ve teslim şartlarının sözleşmeye uygunluğu konusunda çıkacak ihtilaflarda, Türev
Kuralları’nda belirtilen komitelerin kararı nihaidir. Takas Merkezi, teslimatla sonuçlanan sözleşmelerde,
satın alma için gerekli nakdin teslim tarihinden önce yatırılmasını talep edebilir. Teslimat yapılacak
depolar, VIOP veya Takas Merkezi tarafından belirlenir. Opsiyon Sözleşmeleri’nde teslimat,
opsiyonunun tipine göre vade sonunda veya vade sonundan önceki herhangi bir günde opsiyonun
alıcısı tarafından Aracı Kurum vasıtasıyla talep edilebilir. Müşteri, Takas Merkezi tarafından belirlenen
teslimat ücretini ödemekle yükümlüdür.
9. BİLDİRİMLER
Aracı Kurum tarafından Türev Kuralları uyarınca, “Türev Piyasalar Hesap Ekstresi”, “Türev Piyasalar
Açık Pozisyon Raporu”, “Türev Piyasalar Müşteri Kar Zarar Raporu”, “Türev Piyasalar Gayrinakdi
Teminatlar Raporu”, “Türev Araçlara Konu Standart Varlıklar Ekstresi” ve “Türev Araçlar Nakit
Hareketler Ekstresi” aylık dönemler itibariyle ilgili dönemi takip eden 2 (iki) iş günü içerisinde
Müşteri’ye iadeli taahhütlü posta yoluyla gönderilir. Müşteri, her hal ve şartta, hesabını günlük, haftalık
ve aylık dönemler halinde takip ve kontrol etmekle yükümlüdür. Aracı Kurum, ilgili dönem için
herhangi bir bilgi bulunmayan rapor veya ekstreleri Müşteri’ye göndermeme hakkına sahiptir.
Müşteri’nin anılan ekstre ve raporları talep etmediğini Aracı Kurum’a yazılı olarak bildirmesi halinde,
anılan ekstre ve raporlar Müşteri’ye gönderilmez. Ancak bu durum, Müşteri’nin hesap kontrol
14 / 24
yükümlülüğünü ortadan kaldırmaz. Müşteri bu isteğine rağmen Aracı Kurum’un noter, posta ya da
telefon vasıtasıyla hesabıyla ilgili tebligat yapabilme hak ve yetkisine sahip olduğunu kabul eder.
Müşteri Aracı Kurum’un göndereceği ve yapacağı herhangi bir bildirime, hesap tespitine veya hesap
ekstresi veya işlem sonuç formuna karşı yapacağı itirazlar ya da düzeltme taleplerini, bunların
kendisine teslim ve tebliğ edilmiş sayıldığı tarihten sonra derhal Aracı Kurum’a ulaştırmakla
yükümlüdür. Aracı Kurum’un tebligat adresi, işbu Sözleşme’de yazılı olan adresidir. Müşteri’nin
ikametgahı ve tebligat adresi işbu Sözleşme’de yazılı adrestir. Müşteri ikametgah ve tebligat adresinde
vaki olacak değişiklikleri Aracı Kurum’a yazılı olarak ulaştırmış olmadıkça Aracı Kurum’un Müşteri’nin
bilinen son adresine yaptığı bütün tebliğler ve bildirimler geçerlidir. Aracı Kurum, seçiminde gerekli
özeni göstermiş olması kaydıyla, posta, internet servis sağlayıcısı, kurye, sigorta şirketi gibi hizmet
veren üçüncü kişilerin neden olduğu zararlardan ve postada meydana gelebilecek gecikme, yırtılma ve
kaybolmadan sorumlu değildir.
10. MÜŞTERİ’YE AİT NAKDİN DEĞERLENDİRİLMESİ
Müşteri, Türev Araçları alım ve satım işlemleri neticesinde hesabının alacak bakiyesi vermesi
durumunda, Müşteri’ye ait nakdi, Aracı Kurum’un, işbu Sözleşme’nin ekinde yer alan Müşteri Tanıma
Formu’nda belirtilen tercihlere uygun olmak üzere değerlendirmeye, bu amaçla Müşteri hesabına borç
kaydı yapmaya, bu şekilde elde edilen nemaları Müşteri hesabına alacak kaydederek Müşteri’ye
aktarmaya ve bu işlemler nedeniyle kendisini temsil konusunda yetkilendirmiştir. Aracı Kurum,
Müşteri’ye ait nakit tutarları, Müşteri’den aksine bir talimat almadığı sürece mevduat veya repo veya
Türkiye Garanti Bankası A.Ş. yatırım fonları ile uygun gördüğü şekilde değerlendirebilir. Ancak alacak
bakiyesinin 500 TL’den (beş yüz Türk Lirası) az olması durumunda, Aracı Kurum bu bakiyeyi
nemalandırmadan hesapta tutmaya yetkilidir. Aracı Kurum, Müşteri’ye bildirmek suretiyle söz konusu
500 TL tutarlı limiti değiştirebilir. Müşteri, bu fıkrada belirtilen işlemler nedeniyle ortaya çıkacak her
türlü masraf ve vergiden sorumlu olacaktır ve Aracı Kurum, söz konusu tutarları hesaplarından
mahsup etmeye yetkilidir.
11. ÖDENECEK KOMİSYON VE MASRAFLAR
Müşteri, her Emir için işbu Sözleşme’de kararlaştırılmış Komisyon’u ve Kurtaj Ücreti’ni Aracı Kurum’a
ödemekle yükümlüdür. Aracı Kurum, Müşteri’den tek bir yazılı talimat alarak, Sözleşme süresi boyunca
söz konusu Komisyon’un tahsilini Müşteri’nin Aracı Kurum nezdindeki her türlü hesaplarından
otomatik olarak mahsup etmek suretiyle gerçekleştirebilir. Müşteri, aynı zamanda Komisyon
tutarlarının, Müşteri’ye ait Acente nezdindeki her türlü hesaplardan Aracı Kurum’a aktarılmak üzere
Acente’yi yetkilendirdiğini, Aracı Kurum’un bu yetkilendirme çerçevesinde, Komisyon tutarlarını
Acente nezdindeki Müşteri’ye ait hesaplardan talep ve tahsil edebileceğini kabul ve beyan eder.
Müşteri’nin bu nedenle işbu Sözleşme’yi feshetme hakkı saklı kalmak üzere, Aracı Kurum veya Banka,
Müşteri’ye uyguladığı Komisyon ve Kurtaj Ücreti oranını, değiştirebilir. Söz konusu değişiklik Aracı
Kurum tarafından Müşteri’ye bildirilir ve Müşteri tarafından bildirimin alındığı tarihten itibaren 7 (yedi)
gün içerisinde yazılı olarak itiraz edilmediği takdirde taraflar arasındaki işlemlerde geçerli olur. İşbu
Sözleşme kapsamında yer alan iş ve işlemlerin Aracı Kurum ve/veya üçüncü kişiler tarafından
yapılması ile ilgili olarak ortaya çıkan her türlü masraf ve hizmet bedelleri (hesap işletim ücreti, hesap
ekstresi ve diğer bildirimlere ilişkin posta ve noter ücretleri, EFT ve diğer virman masrafları, menkul
kıymetlere ilişkin saklama ücreti ile bunlara ilişkin rüçhan hakkı kullanımı, temettü ödemesi ve diğer
hakların kullanımına ilişkin ücretler ve üçüncü kişilere ödenen diğer gider ve hizmet bedelleri de dahil
15 / 24
ancak bunlarla sınırlı olmamak üzere her türlü masraf, ücret ve giderler) Müşteri tarafından
ödenecektir. Mahiyeti ne olursa olsun vergi, fon ve harçlar ile her türlü yükümlülüklerin ödenmesi ve
sorumluluğu ister Türkiye içinde ister Türkiye dışında olsun Müşteri’ye aittir. Aracı Kurum, Müşteri’ye
ait vergi, resim, harç, fon, damga vergisi, komisyon, posta masrafı, kendisine ait olan muamele ücreti
ve kendi namına yapılan bütün masrafları için, Müşteri’den tek bir yazılı talimat alarak, Sözleşme süresi
boyunca Müşteri hesabından, otomatik olarak mahsup etmeye veya Müşteri’nin Acente nezdindeki
hesaplarından talep ve tahsil etmeye yetkili olduğunu kabul eder.
12. HAPİS VE REHİN HAKKI
Aracı Kurum nezdinde açılan Müşteri’ye ait hesaplarda, Müşteri’nin diğer menkul kıymet alım ve satım
işlemleri ile bunlar neticesinde oluşan borç ve alacaklar ile Müşteri’nin sahip olduğu Türev Araçları ve
diğer menkul kıymetler izlenir. Müşteri’nin işbu Sözleşme hükümleri çerçevesinde gerçekleşen Türev
Araçları alım ve satım ve diğer işlemleri neticesinde oluşan borç ve alacakları aynı mahiyette
olduğundan Aracı Kurum, Müşteri’nin borç ve alacakları üzerinde takas ve mahsup yetkisine sahiptir.
Aracı Kurum, bu doğrultuda gerçekleştireceği takas mahsup işlemini Müşteri’ye bildirecektir. Aracı
Kurum, Müşteri’nin işbu Sözleşme’den kaynaklanan borçlarının tamamı ödeninceye kadar, işbu
Sözleşme hükümlerine göre Müşteri hesabında bulunan ve Takas Merkezi nezdinde saklanan
teminatlar üzerinde rehin ve hapis hakkına sahiptir.
13. DELİL SÖZLEŞMESİ
İşbu Sözleşme tahtında yapılan işlemler ve/veya Sözleşme’nin uygulanması ile ilgili olarak Aracı
Kurum veya Acente ile Müşteri arasında çıkabilecek her türlü anlaşmazlıklarda, Tarafların mutabakatını
içeren ve söz konusu işlemlere dayanak olan kayıtların, Müşteri Emir’lerinin ve Müşteri’nin Banka ve
Aracı Kurum nezdindeki hesapları ile ilgili belgelerin, Sermaye Piyasası Kurulu düzenlemelerinde yer
alan ispat hükümleri ve 6100 sayılı HMK 193/2 maddesi saklı kalmak kaydıyla delil teşkil edeceğini
kabul ve beyan eder. Müşteri’nin hesabında gerçekleşen her türlü işlem ile ilgili olarak faks, ATM
makinaları, bilgisayar ağı ve internet kanalları yoluyla girilen kayıtlar ile her türlü yazılı Emir ve
mutabakatlar ile ses ve görüntü kayıtları da, müstenidatları olsun olmasın yazılı delil veya yazılı delil
başlangıcı olarak kabul edilecektir. Bu madde kapsamında yazılı delil başlangıcı olarak kabul edilen her
türlü kaydın geçersizliğini ileri süren taraf, bu iddiasını ispat etmekle yükümlüdür. Aracı Kurum veya
Banka ile Müşteri arasında yapılacak telefon görüşmeleri kayıt altına alınacaktır.
14. TAZMİNAT VE SORUMSUZLUK HALLERİ
Müşteri, işbu Sözleşme tahtında Aracı Kurum ya da üçüncü kişilere karşı olan yükümlülükleri yerine
getirmekteki ihmali ya da yerine getirmemesi nedeniyle Aracı Kurum’un maruz kaldığını bildirdiği her
türlü zarar ziyan tutarını derhal, nakden ve defaten tazmin etmekle yükümlüdür. Aracı Kurum,
Müşteri’nin hesapları ile ilgili herhangi bir işlemi yapmış ya da yapmamış olması nedeniyle uğrayacağı
zararı Aracı Kurum’un işbu Sözleşme’deki yükümlülüklerini doğrudan ihlalinden kaynaklanmamış
olduğunun sabit olması şartıyla kabul eder. Aracı Kurum ve Banka, savaş, işgal, iç savaş, abluka,
isyan, sivil ya da askeri karışıklık, sabotaj, terör hareketleri (Terörizm deyimi politik amaçlarla şiddet
kullanma anlamına gelmekte olup, kamuya ve kamunun herhangi bir bölümüne korku salmak amacıyla
şiddet kullanmayı içermektedir), hükümet müdahalesi, yasal takibat, işçi ayaklanması, grev, lokavt,
yangın, su baskını, deprem, diğer doğal afetler, patlama, iyonlaşma, radyasyon, nükleer yakıt
16 / 24
patlaması, nükleer yakıtlardan kaynaklanan radyoaktif yayılma, radyoaktif zehirlenme, nükleer tesis
patlaması, sonik ya da süpersonik uçakların, yasa, karar ya da hükümetin veya herhangi bir hükümet
organının (mahkemeler, Türkiye Cumhuriyet Merkez Bankası ve askeri otoriteler dahil) dolaylı ya da
doğrudan etkileri gibi olaylardan dolayı Müşteri’nin maruz kalacağı kayıp, zarar ya da cezalardan
sorumlu olmayacaktır. Emirler’in iletiminde, gerçekleşmesinde, tesliminde, teminatların alınmasında,
iadesinde ve diğer tüm Borsa işlemlerinde, Borsa’nın veya Aracı Kurum’un veya Banka’nın bilgi işlem
ve iletişim sistemlerinde arızaların oluşması sebebiyle ortaya çıkabilecek gecikme ve zararlardan Aracı
Kurum ve Banka, ispatlanmış kusurları oranında sorumlu olacaktır. Aracı Kurum ve Acente,
Müşteri’nin Emirleri’nin kısmen veya tamamen yerine getirilememesinden, Takas Merkezi, Türkiye
Cumhuriyet Merkez Bankası ve/veya bankaların sermaye piyasası araçlarını teslim etmemesi veya
bedellerini ödememesinden, üçüncü kişilerin hata, unutma, gecikme, yanılma ve her türlü kusurundan,
mücbir sebepler ve/veya doğal afetler sonucu meydana gelebilecek zararlardan, Müşteri’nin Emri
sonucunda Takas Merkezi’nden teslim aldığı sermaye piyasası araçlarının sahte, usulsüz, eksik,
yıpranmış, tahrif edilmiş, noksan kuponlu, çalıntı veya ödeme yasaklı olmalarından, değiştirilmeleri söz
konusu olduğu halde eski sermaye piyasası araçlarının tesliminden, VIOP ve/veya Takas Merkezi’ndeki
saklama ve çalışma sisteminden kaynaklanan bütün zararlardan ve Aracı Kurum’un veya Banka’nın
kendi kontrolü ve iradesi dışında gerçekleşecek her türlü olaylardan doğacak zararlardan ispatlanmış
kusuru oranında sorumlu olacaktır.
15. SÖZLEŞME’NİN SÜRESİ VE SONA ERMESİ
İşbu Sözleşme süresiz olup, Taraflarca 10 (on) gün önceden yazılı ihbarda bulunmak suretiyle her
zaman feshedilebilir. Aracı Kurum’un veya Banka’nın, Müşteri’nin yükümlülüklerini yerine getirmemesi
halinde haklı sebeple Sözleşme’yi yazılı bildirimle derhal feshetme hakkı vardır. Sözleşme’nin feshi
durumunda Müşteri’nin talimatı doğrultusunda Müşteri’ye ait nakit ve menkul kıymetler bir başka
kuruluşa transfer edilir. Müşteri’ye ait menkul kıymetler mislen teslim edilir. Müşteri’nin Aracı Kurum’a
işbu Sözleşme’den doğan borcunun mevcut olması durumunda, söz konusu borcun kapatılmasına
kadar Sözleşme hükümleri geçerli olur.
16. SÖZLEŞME’DE YAPILACAK DEĞİŞİKLİKLER
Taraflar işbu Sözleşme’deki hükümleri karşılıklı mutabakat ile kısmen veya tamamen gerektiğinde
değiştirme hakkına sahiptir.
17. VEKİL ATANMASI
17.1. İşbu Sözleşme kapsamında yapılacak işlemlerde Müşteri, ehil kişi ya da kişileri vekil tayin
edebilir. Bunun için Müşteri, vekilinin ismini, imza örneğini ve kapsamını içeren noterden tasdikli bir
vekaletname örneğini Aracı Kurum’a ve Banka’ya vermek zorundadır. Müşteri, vekaletnamenin iptal
edildiği, vekilin azledildiği veya vekaletname ile vekile verilen bir kısım yetkilerin kaldırıldığı
konusunda Aracı Kurum’a ve Banka’ya yazılı bir bildirimde bulunmak zorundadır.
17.2. Aracı Kurum ve Banka, Müşteri’nin ve onun vekillerinin kimliğini, kendisine verilen imza
örneklerini, sözü geçenlerin Aracı Kurum ve Banka nezdinde doldurdukları belgelerin üzerine attıkları
imzalarla karşılaştırmak suretiyle denetler ve inceler.
17.3. Ehliyetsizlikle ilgili hususlar Müşteri tarafından Aracı Kurum’a ve Banka’ya yazılı olarak
bildirilmek zorundadır.
17 / 24
18. DİĞER HÜKÜMLER
18.1. Müşteri Hesabına Dayanağı Olmaksızın Sehven Yapılan Kayıtlar
Müşteri, işbu Sözleşme kapsamındaki işlemler sebebiyle Aracı Kurum nezdindeki hesabında herhangi
bir dayanağı olmaksızın, mükerreren, fazladan veya sehven alacak kaydı yapıldığı takdirde bunun Aracı
Kurum tarafından, kendisine herhangi bir ihbar yapılmadan resen geri çıkışı yapılarak sermaye
piyasası aracı veya nakdin tahsil edilmesine, bunlar üzerinde tasarrufta bulunduğu takdirde iade
edeceğine, iade işlemine kadar geçen sürede piyasa koşullarında karşı tarafın oluşan zararını sermaye
piyasası aracı olarak tazmin edeceğini ve alacak kaydı tarihinden iade tarihine kadar Aracı Kurum
müşterilerine uygulanan repo- ters repo oranı üzerinden faizi ve diğer yasal kesintileri ile birlikte Aracı
Kurum’a ödemeye muvafakat eder.
18.2. Kısmi Hükümsüzlük
İşbu Sözleşme’nin herhangi bir hükmünün geçersiz olması Sözleşme’nin diğer hükümlerinin
geçerliliğini etkilemez.
18.3. Feragatler
Taraflardan herhangi birinin bu Sözleşme’den kaynaklanan yetki ya da haklarından birini ya da bir
kısmını kullanmaması, bu yetki veya haklarından feragat ettiği anlamını taşımaz. Ayrıca, yetki ve
hakların bir kez veya kısmen kullanılması, bunların birden çok kullanılma veya tam kullanılma hakkını
ortadan kaldırmaz. İşbu Sözleşme hükümlerinin herhangi birinden feragat ancak yazılı olması halinde
geçerlilik kazanır.
18.4. Uygulanacak Hükümler
İşbu Sözleşme’nin Sermaye Piyasası Kurulu ve VIOP düzenlemelerine aykırı hükümleri uygulanmaz.
Sözleşme’de hüküm bulunmayan hallerde Sermaye Piyasası Kurulu ile VIOP hükümleri ve genel
hükümler uygulanır. İşbu Sözleşme, Türev Kuralları ve Müşteri’nin açık pozisyon sahibi bulunduğu
Türev Araçları hükümleri ile birlikte uygulanır.
18.5. Müşteri Bilgilerinin Paylaşılması
Müşteri, işbu Sözleşme kapsamında yapacağı alım satım işlemleri ile ilgili olarak Borsa ile yetkili
kurum ve kuruluşlar tarafından Aracı Kurum’dan veya Banka’dan talep edilecek her türlü bilgi ve belge
ile Aracı Kurum ve Banka nezdinde bulunan her türlü kaydın, talep eden kuruluşa sağlanmasına
muvafakat etmiştir.
18.6. Uyuşmazlıkların Çözümünde Yetki
İşbu Sözleşme’den doğan uyuşmazlıklarda İstanbul Merkez Mahkemeleri ve İcra Müdürlükleri yetkilidir.
REHİN BEYANI:
Türkiye Garanti Bankası A.Ş. (Banka) …………… Şubesi nezdindeki ……………..….. numaralı
hesabımda bulunan mevduatım ile adıma açılmış/açılacak hesaplarda muhafaza edilen ve edilecek
hazine bonosu, tahvil, türev araçlar ve diğer menkul kıymetler de dahil her türlü sermaye piyasası
araçları, bunlara ilişkin doğmuş doğacak alacak hakları dahil tüm haklarım/haklarımız ve bunların
satılması halinde satış bedelleri, işbu Sözleşme’den kaynaklanan ücret ve komisyon borçları da dahil
ancak bunlarla sınırlı olmamak üzere tüm borçlarımızın teminatı olarak, Garanti Yatırım Menkul
Kıymetler A.Ş.’ye ve Banka’ya rehnettim/rehnettik. İşbu Sözleşme tahtında ödemem/ödememiz gereken
borçlarımı/borçlarımızı vadesinde ödenmemesi halinde, takibe ve İcra İflas Kanunu’nun menkul
rehninin paraya çevrilmesi yoluna gitmeksizin doğrudan borsa veya piyasa fiyatı üzerinden satışları
yapılarak Garanti Yatırım Menkul Kıymetler A.Ş. veya Banka tarafından paraya çevrilebilecek olup
Garanti Yatırım Menkul Kıymetler A.Ş. veya Banka bu surette elde edilebilecek satış bedellerini
18 / 24
borçlarıma/borçlarımıza mahsup etmeye yetkilidir.
TARİH : ........./........../..........
1. MÜŞTERİ
Adı Soyadı/Unvanı : ................................................................................
TC Kimlik Numarası : ................................................................................
Telefon Numarası : ................................................................................
Faks Numarası : ................................................................................
E-mail Adresi : ................................................................................
Ekstre Gönderim ve Tebligat Adresi : ................................................................................
İmzası :
2. MÜŞTERİ
Adı Soyadı/Unvanı : ................................................................................
TC Kimlik Numarası : ................................................................................
Telefon Numarası : ................................................................................
Faks Numarası : ................................................................................
E-mail Adresi : ................................................................................
Ekstre Gönderim ve Tebligat Adresi : ................................................................................
İmzası :
3. MÜŞTERİ
Adı Soyadı/Unvanı : ................................................................................
TC Kimlik Numarası : ................................................................................
Telefon Numarası : ................................................................................
Faks Numarası : ................................................................................
E-mail Adresi : ................................................................................
Ekstre Gönderim ve Tebligat Adresi : ................................................................................
İmzası :
Müşteri/Müşteriler, 18 madde ve 24 sayfadan oluşan bu Sözleşme’nin bir örneğini teslim aldığını ve
Sözleşme’nin tümünü okuyup, içeriğini aynen kabul ederek imzaladığını kabul ve beyan eder.
1. Müşteri İmza: ____________
2.
Müşteri İmza: ____________
3.
Müşteri İmza: ____________
Türkiye Garanti Bankası A.Ş.
............................................. Şubesi
GARANTİ YATIRIM MENKUL KIYMETLER A.Ş. ACENTESİ
19 / 24
BİREYSEL MÜŞTERİLER İÇİN MÜŞTERİ TANIMA FORMU
SPK’nın Seri V No:46 sayılı Tebliği gereğince, yatırım yapmak isteyen müşterilerin risk getiri ve
tercihlerinin belirlenmesi amacıyla formun müşteri tarafından doldurulması zorunludur.
Müşteri Bilgileri
Ad Soyad
Cinsiyeti
 Kadın
 Erkek
TC Kimlik Numarası
Doğum Tarihi ve Yeri
Uyruğu
İkametgah Adresi
Ev ve İş Telefon No
Elektronik posta adresi
Meslek
İş Adresi
Yatırım Profili
Yatırım tercihlerinizi risk ve getiri açısından önem derecesine göre sıralayınız. (1 en önemli, 10 en
önemsiz)
 Repo
 Hazine Bonosu/Devlet Tahvili
 Yatırım Fonu
 Eurobond
 Hisse Senedi  Opsiyon
 Forward
 Vadeli İşlem Sözleşmesi(VOBAŞ)
 Vadeli Mevduat
 Döviz
Risk ve Getiri Tercihi
Yatırımlarınızda almayı tercih ettiğiniz risk düzeyi nedir?
Sermaye piyasası işlemlerinizde kurumumuzdan tavsiye almak isterseniz “Yüksek” seçeneğini
işaretlemelisiniz.
 Yüksek  Orta  Düşük
Yatırım Vadesi Tercihleri
Yatırım yaparken vade tercihiniz aşağıdakilerden hangisidir ?
 1 aya kadar
 1 ay 3 ay arası
 3 ay 6 ay arası
 6 aydan uzun
Mali Bilgiler
Aylık ortalama geliriniz.
 1.000 TL altı  1.000-2.000 TL  2.000-3.000 TL  3.000-5.000 TL  5.000 TL üzeri
Aylık ortalama tasarruf tutarınız.
 1.000 TL altı  1.000-2.000 TL  2.000-3.000 TL  3.000-5.000 TL  5.000 TL üzeri
Gayrimenkulünüz var mı?
Otomobiliniz var mı?
 Evet  Hayır
 Evet  Hayır
Yukarıda vermiş olduğum bilgilerin tümünün doğru olduğunu, formda yer alan boş kısımları bilinçli bir
şekilde boş bıraktığımı kabul eder ve buna ilişkin sorumluluğun tarafıma ait olacağı hususunda yetkili
personelce uyarıldığımı beyan ederim. Tarih: ......../......../.............
İmza...................................................................
20 / 24
TÜZEL MÜŞTERİLER İÇİN MÜŞTERİ TANIMA FORMU
SPK’nın Seri V No:46 sayılı Tebliği gereğince, yatırım yapmak isteyen müşterilerin risk getiri ve
tercihlerinin belirlenmesi amacıyla formun müşteri tarafından doldurulması zorunludur.
Firma Bilgileri
Firma Ünvanı
Ticaret Sicil Numarası
Vergi Numarası
Vergi Dairesi
Faaliyet Konusu
Adres
Telefon
İnternet sitesi adresi
Elektronik posta adresi
Ortaklarının Adı Soyadı/ Ünvanı
veTCKimlik Numarası
Temsile Yetkili Kişilerin
Adı Soyadı/Ünvanı ve TCKimlik
Numarası
Yatırım Profili
Yatırım tercihlerinizi risk ve getiri açısından önem derecesine göre sıralayınız. (1 en önemli, 10 en
önemsiz)
 Repo
 Hazine Bonosu/Devlet Tahvili
 Yatırım Fonu
 Eurobond
 Hisse Senedi  Opsiyon
 Forward
 Vadeli İşlem Sözleşmesi(VOBAŞ)
 Vadeli Mevduat
 Döviz
Risk ve Getiri Tercihi
Yatırımlarınızda almayı tercih ettiğiniz risk düzeyi nedir?
Sermaye piyasası işlemlerinizde kurumumuzdan tavsiye almak isterseniz “Yüksek” seçeneğini
işaretlemelisiniz.
 Yüksek  Orta  Düşük
Yatırım Vadesi Tercihleri
Yatırım yaparken vade tercihiniz aşağıdakilerden hangisidir ?
 1 aya kadar
 1 ay 3 ay arası
 3 ay 6 ay arası
 6 aydan uzun
Yukarıda vermiş olduğumuz bilgilerin tümünün doğru olduğunu, formda yer alan boş kısımları bilinçli
bir şekilde boş bıraktığımızı kabul eder ve buna ilişkin sorumluluğun firmamıza ait olacağı hususunda
yetkili personelce uyarıldığımızı beyan ederiz.
Tarih: ....../....../..........
Firma Ünvanı/Kaşesi ve Yekili İmzalar:...................................................................
21 / 24
ACİL VE BEKLENMEDİK DURUMLARDA İŞ SÜREKLİLİĞİ FORMU
Garanti Yatırım Menkul Kıymetler A.Ş.’de; savaş, işgal, iç savaş, abluka, isyan, sivil ya da askeri
karışıklık, sabotaj, terör hareketleri (Terorizm deyimi politik amaçlarla şiddet kullanma anlamına
gelmekte olup, kamuya ve kamunun herhangi bir bölümüne korku salmak amacıyla şiddet kullanmayı
içermektedir), hükümet müdahalesi, yasal takibat, işçi ayaklanması, grev, lokavt, yangın, su baskını,
deprem, diğer doğal afetler, patlama, iyonlaşma, radyasyon, nükleer yakıt patlaması, nükleer
yakıtlardan kaynaklanan radyoaktif yayılma, radyoaktif zehirlenme, nükleer tesis patlaması, sonik ya da
süpersonik uçakların yasa, karar ya da hükümetin veya herhangi bir hükümet organının (mahkemeler,
Merkez Bankası ve askeri otoriteler dahil) dolaylı ya da doğrudan etkileri gibi olaylardan dolayı oluşan
olağan üstü durumlar için aşağıdaki tedbirler alınmıştır;
A. Ex-api ve VİOP-api Sistemleri: Kurumumuz merkezinde kurulu borsaya Elektronik Emir İletim
Sistemi yedeği olmak üzere Merkez dışında ikinci bir noktadan (Güneşli Garanti Teknoloji
Merkezi’ nde) kurulu ikinci elektronik Emir İletim Sistemi üzerinden sürekli erişimli, kurum
merkezinde sorun olması durumunda çalışmaya devam edecek bir yedek yapı oluşturulmuştur.
B. Uzaktan Erişim Sistemleri : Bu sistem Kurumumuz merkezinde bulunmakta olup, günlük
kullanıma açık olan bu sistem, elektronik emir iletim sisteminde sorun olması halinde aktif
olarak kullanılabilecek bir yedek yapı niteliğindedir. Uzaktan erişim sistemi yanı sıra az
sayıdaki borsada çalışan borsa temsilcileri vasıtasıyla da telefonla emir iletilebilmektedir. Bu
sistemler elektronik emir iletim sisteminin olağan üstü durumlarda kullanılabilecek yedeği
olarak planlanmıştır.
C. Takasbank ve Merkezi Kayıt Kuruluşu A.Ş. Bağlantıları: Mevcut bilgisayar sistemlerinde sorun
olduğunda, Kurumumuz merkezi dışında Zincirlikuyu Garanti Bankası Genel Müdürlük Binası’
nda kurulu bulunan Olağan Üstü Durum Merkezine görevli personel bizzat ulaşarak, bu merkez
üzerinden operasyon hizmetleri verilmeye devam edilebilecektir.
D. VİOP Bağlantıları: Vadeli işlem ve opsiyon piyasalarında elektronik ortamda yapılmakta olan
işlemler için mevcut iletişim sistemlerinde sorun olduğunda, Kurumumuz merkezi dışında
Zincirlikuyu Garanti Bankası Genel Müdürlük Binası’ ndan çalışmaya devam edecek bir yedek
yapı oluşturulmuştur.
E. Borsa İşlem Defterlerinin Alınması : Borsa internet sisteminde sorun olması durumunda,
bilgisayar ortamından alınamayan Borsa İşlem Defteri gün sonunda doküman olarak borsa
temsilcisi tarafından şirkete ulaştırılır.
F. Foreks İşlem Sistemleri: Güneşli Garanti Teknoloji Merkezi’nde bir asıl ve bir yedek olmak
üzere serverlarımız bulunmaktadır. Elektronik ortamda yapılmakta olan işlemler için mevcut
iletişim sistemlerinde sorun olduğunda, müşterimiz call center aracılığıyla işlemlerini
sürdürebileceklerdir. Kurumumuz merkezinden Foreks operasyon hizmeti kesintiye
uğradığında, Zincirlikuyu Garanti Bankası Genel Müdürlük Binası’ nda bulunan olağanüstü
durum merkezinden hizmet vermeye devam edilecektir.
22 / 24
Garanti Yatırım Menkul Kıymetler A.Ş.’nin veri güvenliği aşağıda belirtildiği şekilde yapılmaktadır.
1. Mevzuat uyarınca tutmakla yükümlü olduğumuz her türlü kayıtlarımız Garanti Teknoloji
tarafından elektronik ortamda kartuşlara alınarak muhafaza edilmektedir. Kurumumuz bu
verilere, Garanti Teknoloji üzerinden talepte bulunarak ulaşabilmektedir.
2. Kıymetli evrak ve belgeler Kurumumuz bünyesinde ve Kurumumuzun anlaşmalı olarak çalıştığı
Gebze’de yer alan “Record Management RM Arşiv Merkezi” nde muhafaza edilmektedir.
Kurumumuz arşiv merkezindeki bu verilere, Record Management RM A.Ş. üzerinden talepte
bulunarak ulaşabilmektedir.
3. Kurumumuz elektronik ortamında bulunan Kurumuza ait (txt) formatındaki kayıtların mevzuatta
belirtilen süreler dahilinde iki ayrı anahtarla açılan ve 1. katta yer alan Kurumumuz çelik
kasasında kartuş ve CD’ lerde yedeklenmek suretiyle saklanmaktadır. Ayrıca yedekleri alınan
bu verilerin yedekleri de saha dışı bir lokasyonda yedeklenmektedir.
4. Kurumumuz telefon ses kayıtları mevzuatta belirtilen süreler dahilinde iki ayrı anahtarla açılan
ve 1. katta yer alan Kurumumuz çelik kasasında kartuş ve CD’ lerde yedeklenmek suretiyle
saklanmaktadır. Ayrıca yedekleri alınan ses kayıtlarının yedekleri de saha dışı bir lokasyonda
yedeklenmektedir.
SPK mevzuatında Seri V No: 66 sayılı tebliğinde diğer yasal mevzuatta belirtilen süreler dahilinde
yukarıda bahsedilen bilgi, belge ve kayıtlar Kurumumuz tarafından saklanmaktadır.
Sözleşme, müşteri kimlik belgeleri gibi her türlü yasal belgeler ile talimatların görüntüleri bilgisayar
ortamında “Doküman Yönetim Sistemi” üzerinde tutulmaktadır. Bu belgelerin asılları Kurumumuzun
anlaşmalı olarak çalıştığı Gebze’de yer alan “Record Management RM Arşiv Merkezi” nde muhafaza
edilmektedir.
Müşteriler; olağanüstü durumlarda da; olağan şartlarda kullandığı iletişim araçları ile Garanti Yatırım
Menkul Kıymetler A.Ş.’ne ulaşabileceklerdir. Bu kapsamda mevcut iletişim bilgileri olan telefon, faks ve
mail adresleri aynen geçerli olacak ve bu iletişim araçları ile iletilecekleri talimatlara istinaden;
o Her türlü havale ve EFT işlemleri,
o Sermaye piyasası araçlarının alınıp satılması ve bu kapsamdaki diğer tüm işlemlere ait
emirlerin verilmesi,
o Para yatırma ve çekme işlemleri
o VİOP işlem teminatlarının yatırılması, çekilmesi
Hiçbir kesinti ve aksaklığa neden olmaksızın olağan durumlardaki şekliyle, herhangi bir müşteri
mağduriyetine neden olunmaksızın gerçekleştirilebilecektir.
Müşteri iş bu formu okuduğunu ve formda belirtilen tüm hususları bildiğini ve kabul ettiğini beyan
eder.
23 / 24
*İşbu sayfa, Acil ve Beklenmedik Durumlarda İş Sürekliliği Formu imza sayfasıdır.
1. Müşteri’nin;
Adı Soyadı / Unvanı: ...............................................................
Müşteri Emanet No: ............................
Tarih : ......./......./........
İmza:
2. Müşteri’nin;
Adı Soyadı / Unvanı: ...............................................................
Müşteri Emanet No: ............................
Tarih : ......./......./........
İmza:
3. Müşteri’nin;
Adı Soyadı / Unvanı: ...............................................................
Müşteri Emanet No: ............................
Tarih : ......./......./........
İmza:
Versiyon No : 03 – Güncelleme Tarihi : 10 Ekim 2013
24 / 24