hesap sahibinin / sahiblerinin

MÜŞTERİ TANIMA FORMU
HESAP SAHİBİNİN / SAHİPLERİNİN
Adı / Soyadı / (Şirket Ünvanı)
:
Doğum Yeri ve Tarihi
:
T.C. Kimlik No
:
Ev Adresi
:
Mesleği
:
Çalıştığı Kurum ve İş Adresi
:
Tebligat Adresi
: Ev
Telefon / Faks No
E-Posta Adresi
İş
: Ev
(0
)
İş
(0
)
Cep
(0
)
Faks
(0
)
:
@
TÜZEL KİŞİLER İÇİN
Ticaret Odası ve Sicil No
:
Vergi Dairesi ve Vergi No
:
VEKALETEN İŞLEM YAPILACAK İSE VEKİLİN
Adı / Soyadı
:
Adresi
:
Telefonu / Faks Numarası
:
(0
)
(0
)
ÖZEL TALİMATLAR
E-Şube Şifresi İstiyor musunuz?
: Evet
Cevabınız Evet İse
Parola Hatırlatma Sorusu
:
Cevabınız (Parola)
:
Hayır
E - POSTA İLE EKSTRE İSTİYORSANIZ
İŞARETLEYİNİZ
Hesap Özeti
: Günlük
Nakit Ekstresi
: Günlük
Menkul Kıymet Ekstresi
: Günlük
□
□
□
AŞAĞIDAKİ
Haftalık
Haftalık
Haftalık
□
□
□
SEÇENEKLERİ
Aylık
Aylık
Aylık
□
□
□
Mektupla aylık hesap ekstresi istemiyorsanız lütfen aşağıdaki bölümü imzalayınız.
Aylık Hesap Bildiriminin yukarıda belirttiğim tebligat adresime mektupla gönderilmesini istemiyorum.
İmza........................
1
RİSK VE YATIRIM TERCİHLERİ
Yatırım Tercihleri
Tercih Sırası
Hisse Senedi
Faiz ve Repo
Yabancı Hazine
Yatırım Fonu
Takasbank
Portföy Yönetimi
Yabancı Devlet
Bonosu
Hazine Bonosu
Borsa Para Piyasası
Devlet Tahvili
Tahvili
Yurtdışı Piyasalarda İşlem Gören
Hisse Senedi
Diğer
Yatırımlarınızda Almayı Tercih Ettiğiniz Risk Düzeyi Nedir ?
Çok Düşük
Düşük
Orta
%25 - %50
%50 - %75
Yüksek
Yatırımlarınızın Ne Kadarını Hisse Senedine Ayırmayı Planlıyorsunuz?
%25’den az
%75’den fazla
RİSK TERCİHLERİ
Portföyünüzün risk ve getiri tercihleriniz doğrultusunda ne kadar değer kazanmasını beklersiniz ve yatırım araçlarınızın değer
kaybetmeye başlamasını nasıl karşılarsınız?
Portföyümün %10 değer kazanmasını yeterli görürüm. Buna karşılık portföyümün değer kaybetmesinden çok rahatsız olurum
ve yatırım araçlarımı değiştirme yoluna giderim
%20’lik getiri elde etme olasılığına karşılık %20’lik zararı normal karşılarım. Fakat zararım %20’nin üzerine çıktığında
rahatsız olurum ve yatırım araçlarımı değiştirme yoluna giderim
%40’lık getiri elde etme olasılığına karşılık %40’lık zararı normal karşılarım. Fakat zararım %40’ın üzerine çıktığında
rahatsız olurum ve yatırım araçlarımı değiştirme yoluna giderim
Portföyümün %50’nin üzerinde değer kazanmasını hedeflerim. Bu nedenle günlük düşüşler beni etkilemez. Çok büyük
kayıplarda dahi karar verdiğim vadeye kadar beklerim.
MALİ BİLGİLER
Aylık Net Gelir
:
Ücret / Serbest Meslek Kazancı
:
Menkul / Gayrimenkul Geliri
:
Diğer
:
Gayrimenkullerin Cinsi
Diğer
:
Tapuya Kayıtlı olduğu Yer
:
Konut
İşyeri
Arsa
Risk ve yatırım tercihlerim ve mali durumum hakkında bilgi vermek
istemiyorum. Bu konuda sorumluluğun bana ait olduğunu ve Ziraat
Yatırım Menkul Değerler A.Ş.’nin beni uyardığını kabul ve beyan
ederim.
Yukarıda vermiş olduğum kişisel bilgilerimin, risk ve getiri tercihlerimin,
mali durumum ve yatırım amaçlarım ile ilgili bilgilerin doğru olduğunu, bu
bilgilerin herhangi birinde değişiklik olması durumunda Ziraat Yatırım
Menkul Değerler A.Ş.’ne yazılı olarak bildireceğimi kabul ve beyan ederim.
MÜŞTERİ:
TARİH
İMZA
MÜŞTERİ:
TARİH
İMZA
:
:
:
2
:
:
:
TÜREV ARAÇLARIN ALIM SATIMINA ARACILIK ÇERÇEVE SÖZLEŞMESİ
Sözleşme No
Müşteri Yatırım Hs.No
Müşteri Adı ve Soyadı
Yer ve Tarih
: …… / ……
:
:
:
Bir tarafta Levent Mah. Gonca Sok. No: 22 Kat : 1 34330 Levent-Beşiktaş/İSTANBUL’ da yerleşik ZİRAAT YATIRIM MENKUL
DEĞERLER
A.Ş.(Aşağıda
kısaca
“ARACI
KURUM”
olarak
anılacaktır.)
ile
diğer
tarafta
....................................................................................................................................................................................’da
yerleşik
............................................................…………………………............ (Aşağıda kısaca “MÜŞTERİ” olarak anılacaktır.) arasında
……. /....…./……....… tarihinde, aşağıdaki koşullarda Türev Araçların Alım Satımına Aracılık Çerçeve Sözleşmesi imzalanmıştır.
1) KONUSU:
Bu sözleşmenin konusu ARACI KURUM tarafından, MÜŞTERİ adına ve/veya hesabına münhasıran belirli bir vadede veya belirli
bir vadeye kadar, önceden belirlenen fiyattan standart miktar ve nitelikte ekonomik ve finansal göstergelere, Türev Araçlarına, mala,
kıymetli madenlere ve dövize dayalı vadeli işlem ve opsiyon sözleşmeleri ile her türlü türev araçlardan oluşan Türev Araçlarının
işlem gördüğü Borsalarda yahut ARACI KURUM’un kendi portföyünden Türev Araçlarını alıp satması ve bu sözleşmede belirlenen
diğer hizmetlerin yerine getirilmesine ilişkin işlemlerde uyulması zorunlu koşullar ile tarafların hak ve yükümlülüklerinin
belirlenmesi ve düzenlenmesine yönelik esasları ihtiva etmektedir.
2) TANIMLAR :
Bu sözleşmede geçen;
Kanun
: Sermaye Piyasası Kanunu’nu,
Kurul
: Sermaye Piyasası Kurulu’nu,
Yönetmelik
: 23/2/2001 tarihli ve 24327 sayılı Resmi Gazete'de yayımlanan Vadeli İşlemler ve Opsiyon
Borsalarının Kuruluş ve Çalışma Esasları Hakkında Yönetmeliği ve 17/11/2012 tarihli ve 28470 sayılı Resmi Gazete’de yayınlanan
İMKB Vadeli İşlem ve Opsiyon Piyasası (VİOP) Yönetmeliği’ni,
Borsa
: Vadeli İşlem ve Opsiyon Borsası A.Ş.’ni ve/veya İstanbul Menkul Kıymetler Borsası’nı,
Borsa Yönetmeliği
: Borsaların işleyiş esaslarını düzenleyen ve bu Yönetmelik çerçevesinde borsa tarafından
hazırlanarak, SPK' nın görüşü üzerine İlgili Bakanlık tarafından onaylanan Yönetmeliği,
Vadeli İşlem Sözleşmesi
: Belirli bir vadede, önceden belirlenen fiyattan standart miktar ve nitelikte ekonomik veya
finansal göstergeyi, sermaye piyasası aracını, ticari malı, kıymetli madeni, dövizi veya endeksi alma veya satma hak ve
yükümlülüğünü veren ve sözleşmenin yapılması esnasında söz konusu varlıkların taraflar arasında değişimine neden olmayan, vade
sonunda da sözleşmeye konu varlıkların taraflar arasında değişimini, fiziki teslimatın zorunlu olduğu durumlar hariç, zorlamayan
sözleşmelerden vadeli işlem borsalarında veya teşkilatlanmış diğer piyasalarda işlem görenlerini,
Opsiyon Sözleşmesi
: Belirli bir vadede veya belirli bir vadeye kadar, önceden belirlenen fiyattan standart miktar
ve nitelikte ekonomik veya finansal göstergeyi, sermaye piyasası aracını, ticari malı, kıymetli madeni, dövizi veya endeksi lehdara
alma (alım opsiyonu) veya satma (satım opsiyonu) hakkı veren, keşidecisini bu yükümlülük altına sokan sözleşmelerden vadeli
işlem borsalarında veya teşkilatlanmış diğer piyasalarda işlem görenlerini,
Türev Araçlar
: Bu Sözleşmede tanımlanan Vadeli İşlem ve Opsiyon Sözleşmelerini,
Takas Merkezi/Takasbank
: Borsa tarafından belirlenen vadeli işlem sözleşmeleri ve opsiyon sözleşmelerinin takasını
yapmakla görevli kurumu ve/veya İ.M.K.B Takas ve Saklama Bankası Anonim Şirketi’ni,
İşleme Konu Kıymetler
: Bu sözleşmeye konu olabilecek Menkul Kıymetler, ilgili borsanın yetkili organları
tarafından tespit edilmiş ve Kurul’un onayını almış her türlü Türev Araçlardan oluşan sermaye piyasası araçlarını,
Emir (Alım-Satım Emri)
: MÜŞTERİ’nin, ARACI KURUM’a ya da Acentesine bu sözleşmede tanımlanan Türev
Araçlarının alımı veya satımı konusunda, işbu sözleşme şartlarına uygun olarak yazılı, sözlü veya telefon, telefaks ya da elektronik
ortamda yer alan iletişim sistemleri aracılığıyla yaptığı bildirimi,
Kurtaj
ücreti,
: Türev araçları alım ve satımlarından ötürü Borsa tarafından tahakkuk ettirilen her türlü
Komisyon
: Gerçekleştirilen her Türev Araçları alım ve satım emri nedeniyle MÜŞTERİ’nin ARACI
KURUM’a ödemekle yükümlü olduğu meblağı,
3
Uzun Pozisyon
:
a) Vadeli işlem sözleşmelerinde; sözleşmenin vadesi geldiğinde sözleşmeye konu teşkil eden varlığı sözleşmede belirtilen fiyattan
ve belirtilen miktarda satın alma ya da nakdi uzlaşmayı sağlama hak ve yükümlülüğünü,
b) Opsiyon sözleşmelerinde;
(i) Alım opsiyonunda, sözleşmenin vadesinde veya vadeye kadar olan süre içinde sözleşmeye konu teşkil eden varlığı,
sözleşmede belirtilen fiyattan ve belirtilen miktarda satın almak ya da nakdi uzlaşmada bulunma hakkını,
(ii) Satım opsiyonunda, sözleşmenin vadesinde veya vadeye kadar olan süre içinde sözleşmeye konu teşkil eden varlığı,
sözleşmede belirtilen fiyattan ve belirtilen miktardan satmak ya da nakdi uzlaşmada bulunma hakkını,
Kısa Pozisyon
:
a) Vadeli işlem sözleşmelerinde, sözleşmenin vadesi geldiğinde sözleşmeye konu teşkil eden varlığı sözleşmede belirtilen fiyattan
ve belirtilen miktardan satma ya da nakdi uzlaşmayı sağlama hak ve yükümlüğünü,
b) Opsiyon sözleşmelerinde,
(i) Alım opsiyonunda, sözleşmenin vadesinde veya vadeye kadar olan süre içinde sözleşmeye konu teşkil eden varlığı,
sözleşmede belirtilen fiyattan ve belirlenen miktardan satma ya da nakdi uzlaşmayı sağlama yükümlülüğünü,
(ii) Satım opsiyonunda, sözleşmenin vadesinde veya vadeye kadar olan süre içinde sözleşmeye konu teşkil eden varlığı,
sözleşmede belirtilen fiyattan ve belirtilen miktardan satın alma ya da nakdi uzlaşmayı sağlama yükümlülüğünü,
Opsiyon Primi
: Opsiyon sözleşmesini alan tarafın, sözleşmede yer alan haklar karşılığında opsiyon
sözleşmesini satan tarafa ödemekle yükümlü olduğu primi,
Kullanım Fiyatı
: Opsiyon sözleşmelerinde, sözleşmeye konu olan varlığın alım veya satım hakkının vade
süresince veya vade sonunda kullanılabileceği fiyatı,
Günlük Uzlaşma Fiyatı
: Yönetmelikte tanımlanan Borsa Yönetim Kurulu tarafından sözleşme türü bazında
belirlenen yöntem esas alınarak hesaplanan fiyatı,
Son Uzlaşma Fiyatı
: İlgili Borsa Kuralları ve Türev Araçlarında hesaplama şekli ve yöntemi belirtilen vade
sonunda pozisyonların ifasında kullanılmak üzere üzere Borsa tarafından belirlenen fiyatı,
Ters İşlem
: Aynı sözleşmede, uzun pozisyon karşısında kısa pozisyon, kısa pozisyon karşısında uzun
pozisyon alınarak pozisyonun tasfiyesini,
Alım Emri
: Müşteri'nin, Aracı Kurum'a, Türev Araçları’nın satın alınması (uzun pozisyon alınması)
için, yazılı veya sözlü ya da telefon, teleks, telefaks veya elektronik iletişim araçlarını kullanarak yaptığı bildirimi,
Satım Emri
: Müşteri'nin, Aracı Kurum'a, Türev Araçları’nın satılması (kısa pozisyon alınması) için,
yazılı veya sözlü, ya da telefon, teleks, telefaks veya diğer elektronik iletişim araçlarını kullanarak yaptığı bildirimi,
ifade eder.
3) MÜŞTERİNİN TANINMASI
ARACI KURUM veya acenta konumundaki Banka, MÜŞTERİ’nin ve/veya temsil yetkisi verdiği kişilerin kimlik bilgileri ve imza
örneklerini dikkate almak suretiyle Türev Araçların Alım Satımına ilişkin hesabının işlediği müddetçe gerçekleştirilecek
işlemlerdeki kimlik ve imza örnekleri ile karşılaştırıp, gerekli denetlemeyi yapmak suretiyle “MÜŞTERİ’ yi tanıma kuralını” yerine
getirecektir. MÜŞTERİ kimlik bilgilerinin doğruluğundan ARACI KURUM sorumludur. Ancak bu tetkikler sonucunda da
anlaşılamayacak mahiyetteki imza benzerliklerinin sonuçlarından veya belge ve yetki belgelerinin ARACI KURUM’ a atfı mümkün
olmayan nedenlerle sahteliğinden ARACI KURUM sorumlu olmayacaktır.
MÜŞTERİ işbu sözleşmenin eki niteliğindeki “MÜŞTERİ Tanıtım ve Risk/Yatırım Tercih Formu”nu doldurmakla, bilgi vermek
istememesi halinde ise buna ilişkin yazılı beyanını ARACI KURUM’a teslim etmekle yükümlüdür. Formda yeralan bilgilerdeki
değişiklikler, MÜŞTERİ tarafından derhal ARACI KURUM’a bildirilir, aksi halde ARACI KURUM’un yaptığı işlemlerde
sözkonusu Form esas alınacaktır.
4) TÜREV ARAÇLARI RİSK BİLDİRİM FORMU
İş bu Sözleşme imzalanmadan önce, içeriği Kurul tarafından belirlenmiş olan Türev Araçları Risk Bildirim Formu ARACI KURUM
tarafından MÜŞTERİ’ye ibraz edilmiş olup, MÜŞTERİ tarafından okunup, anladığını beyan eden imzalı bir örneği kendisine
verilmiştir.
5) TARAFLARI TEMSİLE YETKİLİLER
MÜŞTERİ’den Emir alınması ve işlemlerinin yerine getirilmesi konusunda ARACI KURUMU, MÜŞTERİ Temsilcisi veya diğer
yetkili personel temsil eder. MÜŞTERİ’yi kendisi veya MÜŞTERİ’nin Noter marifetiyle düzenlenmiş vekaletname hükümleri
doğrultusunda Vekili, ortak hesaplarda ise ortak hesap sahibi olan her bir MÜŞTERİ diğerinden farksız olarak hesap üzerinde
yetkilidir.
4
5.1.) Müşterek Hesaplar
Birden fazla MÜŞTERİ tarafından müşterek yatırım hesabı açılması halinde, MÜŞTERİ’ lerce aksi beyan edilmediği sürece hesap
ARACI KURUM’ca müşterek mülkiyet esasına dayalı hesap türlerinden biri olan teselsüllü müşterek hesap olarak sayılacaktır.
Hesap sahiplerinden her birisi tek başına işlem yaptırabilecek/yapabilecek, emir verebilecek, bu sözleşmenin diğer maddelerinde
belirtilen yetkileri tek başına kullanabilecektir. Bundan dolayı hesap sahiplerinden her birisi, diğerinin/diğerlerinin yatırım hesabını
kullanmasından ve işlem yaptırmasından doğacak tüm sonuçlardan sorumlu olacaklarını önceden kabul ve taahhüt ederler.
5.2.) Vekille İşlem Yapılması
MÜŞTERİ tarafından vekil tayin edildiği takdirde, vekilin yatırım hesabı ile ilgili olarak, hesap sahibinin bu sözleşmeden doğan tüm
haklarını aynen hesap sahibi gibi tasarruf etmek hak ve yetkisine sahip olduğunu, Vekilin yatırım hesabı ile ilgili yaptığı ve yapacağı
işlemlerin bütün hukuki sonuçlarının müvekkili (MÜŞTERİ’yi) aynen kendisi tarafından yapılmış gibi bağlayacağını beyan, kabul
ve taahhüt eder. MÜŞTERİ’nin noter onaylı vekaletname ile vekil tayin etmesi zorunludur.
MÜŞTERİ vekaletin sona erdiğini (belgelendirmek suretiyle) kendisi, ölümü halinde de mirasçıları ARACI KURUM’a yazılı olarak
bildirmediği sürece, vekil tarafından yapılan işlemlerin bağlayıcı olduğunu kabul eder.
ARACI KURUM’un tüm çalışanları, MÜŞTERİ’den vekalet alarak veya almayarak hiç bir şekilde MÜŞTERİ adına işlem
yapamazlar.
6) MÜŞTERİ EMİRLERİNDE BULUNMASI GEREKEN BİLGİLER
ARACI KURUM, MÜŞTERİ’den Borsa’da gerçekleştirmek üzere herhangi bir emir aldığında, bir "Emir Formu" düzenler ve Emir
Formunun imzalı bir nüshası emri veren MÜŞTERİ’ye verilir. MÜŞTERİ, emirlerine ait nüshayı ARACI KURUM’dan kendisinin
teslim alacağını kabul ve taahhüt eder. ARACI KURUM’da kalan emir nüshasındaki bilgiler MÜŞTERİ tarafından kabul edilmiş
sayılacaktır.
Emrin yazılı olarak alınması halinde emir formunda müşterinin imzası bulunur. MÜŞTERİ’den telefon veya benzeri iletişim araçları
ile veya sözlü olarak alınan emirler, alındıkları anda MÜŞTERİ imzası aranmaksızın yazılı hale getirilir.
Müşterinin verdiği emirlerde, aşağıdaki bilgilerin bulunması şarttır.
- Sıra numarası,
- Kısa ya da uzun pozisyon olduğu,
- Sözleşmenin tipi (vadeli işlem sözleşmesi veya opsiyon sözleşmesi olduğu),
- Opsiyon sözleşmesi ise alım ya da satım opsiyonu olduğu,
- Ters işlem (T) veya yeni bir pozisyon açmak (YP) istendiği,
- Sözleşme adedi,
- Sözleşmenin tanımı,
- Fiyat ve emir türü,
- Emrin geçerlilik süresi,
- Emrin verildiği seans,
- Hesap tipi (müşteri, global hesap vs.),
- Müşteri hesap numarası,
- Tarih ve zaman,
- Müşterinin ad-soyadı ya da unvanı ile imzası,
- Emri alan aracı kuruluş görevlisinin adı, soyadı ve imzası,
- İşlem yapılacak borsa, pazar ve takas kurumu,
- İşlem yapılacak para birimi (Türk lirası, ABD doları ve diğer)
7) EMİRLERİN VERİLİŞ ŞEKLİ
MÜŞTERİ, emirlerini yazılı olarak verir. Emirlerin, ARACI KURUM’un kabulü halinde; telefon, telefaks ya da elektronik
ortamdaki iletişim sistemleri (internet,intranet,v.b.) ile de verilmesi mümkündür. Ancak Emirlerin elektronik ortamda verilebilmesi
için MÜŞTERİ’nin “Elektronik İşlem Hizmet Sözleşmesi“ imzalamış olması, telefaks ile emir verilebilmesi için MÜŞTERİ’nin, “
Türev Araçları Alım Satımına İlişkin Aracılık Sözleşmesi” ndeki Faks Taahhütnamesi’ni imzalamış olması gerekmektedir. Bu halde
ARACI KURUM emirlerdeki bilgilerin eksikliğinde, yanlışlığında, geçersizliğinde ve imzanın gerçekliği konusundaki tereddüt
hallerinde emirleri yerine getirip getirmemekte serbest olup, MÜŞTERİ, ARACI KURUM’dan herhangi bir hak, alacak zarar ziyan
talebinde bulunmayacaktır.
ARACI KURUM, MÜŞTERİ emirlerini sebep göstermeksizin kısmen veya tamamen reddedebilir ve sonucu derhal MÜŞTERİ’ye
bildirir.
ARACI KURUM, MÜŞTERİ emrinin Borsa’ya iletilmesi hususunda gerekli özeni gösterir. Ancak MÜŞTERİ, ARACI KURUM’a
atfı mümkün olmayan nedenlerle gerçekleşmeyen emirler için ARACI KURUM’u sorumlu tutamaz. Emrini limit fiyatlı olarak
vermemişse, ARACI KURUM emri kendisinden beklenen özen borcuna uygun olarak yerine getirecektir.
Gerçekleşen işlemler MÜŞTERİ’ye gün sonunda bildirilir.
Emirlerin Geçerlilik Süresi; Müşteri vermiş olduğu Emrin geçerliliğini muhafaza edeceği son günün tarihini belirtir. Son gün de
süreye dahildir. Süresi belirlenmemiş emirler sadece verildiği seans için geçerlidir. Emirler, belirlenen süre içinde
gerçekleşmedikleri takdirde geçerliliklerini kendiliğinden yitirirler.
5
8) İŞLEM TEMİNATI
8.1.) Başlangıç Teminatı
ARACI KURUM, MÜŞTERİ’nin Türev Araçları alım ve satımı neticesi ortaya çıkabilecek açık pozisyonlar için Borsa Yönetim
Kurulu ve/veya Sermaye Piyasası Kurulu tarafından sözleşme bazında ve/veya portföy bazında teminatlandırma yöntemleri ile tesbit
edilen asgari Başlangıç Teminatını MÜŞTERİ’den temin etmesini ister. MÜŞTERİ Başlangıç Teminatını yatırmakla yükümlüdür.
ARACI KURUM, asgari başlangıç teminatı tutarını artırmaya yetkilidir. ARACI KURUM, gerektiğinde pozisyonu kapatma hakkına
sahiptir.
8.2.) Sürdürme Teminatı ve Teminat Tamamlama Çağrısı
Sürdürme teminatı, piyasadaki günlük fiyat hareketleri karşısında güncelleştirilen teminat tutarlarının koruması gereken Borsaca
belirlenen oran-tutardan az olmamak üzere ARACI KURUM’ca belirlenen alt düzeydir. Teminat hesapları, her gün uzlaşma fiyatına
göre güncelleştirilir. Alınan pozisyon açısından vadeli işlem ve opsiyon işlemlerinde değer kaybı sözkonusu olduğunda, başlangıç
teminatının sürdürme teminatına veya sürdürme teminatının alt sınırın da altına düşmesi durumunda ARACI KURUM,
MÜŞTERİ'ye aynı gün itibarıyla en seri haberleşme aracı ile (faks, telefon, elektronik ortam ve benzeri) veya taahhütlü posta
yoluyla ulaşarak özkaynak tamamlama çağrısında bulunacak ve eksikliğin tamamlanmasını talep edecektir. ARACI KURUM’un bu
çağrıyı göndermesi durumunda MÜŞTERİ’nin bir ihbar ve bildirime gerek kalmaksızın çağrıyı aldığı kabul edilir. MÜŞTERİ bu
bildirim üzerine, bildirimin yapıldığı günü izleyen ilk iş günü saat 12:00’a (Oniki) kadar ARACI KURUM' a ödeme yapacak ya da
ARACI KURUM' un kabul edebileceği menkul kıymetlerin teslimi suretiyle sözkonusu farkı kapatacaktır.
MÜŞTERİ, Sürdürme Teminatı tamamlama çağrısına ilişkin yükümlülüklerini yerine getirmemesi durumunda, söz konusu
pozisyonlarının tamamı veya talep edilen tutar kadar kısmı, MÜŞTERİ’nin diğer pozisyonlarına ait teminatları ve/veya ARACI
KURUM nezdinde olup MÜŞTERİ tasarrufundaki diğer tüm varlıkları kullanılarak, re’sen ARACI KURUM tarafından tasfiye
edilir.
Teminat tamamlama çağrısına uymayan veya Borsa yönetmeliklerinde öngörülen diğer nedenlerle pozisyonları ARACI KURUM
veya Borsa tarafından re'sen kapatılan MÜŞTERİ’ lere gerçekleştirilen işlemler hakkında ARACI KURUM tarafından ivedilikle
bilgi verilir.
8.3.) MÜŞTERİ Temerrüdü ve Ters İşlemle Pozisyonun Kapatılması
MÜŞTERİ’ nin teminat tamamlama çağrısına ilişkin yükümlülüklerini yerine getirmemesi durumunda ARACI KURUM, başka bir
ihbara veya bildirime gerek olmaksızın Borsa Kurallarına göre pozisyonlarının bir kısmı veya tamamını ters işlem ile tasfiye
edebilir. MÜŞTERİ, ARACI KURUM tarafından pozisyonun ters işlem ile kapatılması veya ters işlem yapılamaması neticesinde
hesabında oluşan tüm borçları ARACI KURUM’a ödemekle yükümlüdür.
MÜŞTERİ yükümlülüklerinin tasfiyesi amacıyla, bu madde uyarınca MÜŞTERİ varlıklarının kullanılmasında ARACI KURUM,
varlıkların makul değerleri üzerinden nakde çevrilmesi için gereken özeni göstermekle yükümlüdür.
MÜŞTERİ, Vadeli İşlemler ve Opsiyon Piyasasında yapılan işlemlerden kaynaklanan yükümlülüklerinden bir veya birkaçını,
ARACI KURUM’a karşı SPK Mevzuatında ve Borsa’da düzenlenen sürelerde yerine getiremediği veya süresi içinde ifa
edemeyecek duruma düştüğü takdirde, MÜŞTERİ’ nin diğer pozisyonlarına ait teminatları ve ARACI KURUM nezdinde olup
MÜŞTERİ tasarrufundaki diğer tüm varlıkları ile tüm hesapları, yerine getirilememiş yükümlülüğün ve temerrüt gününden itibaren
temerrüt faizi dahil tüm mali yükümlülüklerinin ifası için ARACI KURUM tarafından re’sen kullanılır.
MÜŞTERİ; söz konusu temerrüt durumunda ARACI KURUM nezdindeki bahsi geçen varlıklar ve elde edilmiş gelirlerine ARACI
KURUM tarafından, MÜŞTERİ’nin yükümlülüğünün yerine getirilmesi amacıyla re’sen kullanılacağını ve diğer tüm hukuki ve
cezai tedbir ve müeyyidelerin, herhangi bir ihtar ve ihbara gerek kalmaksızın uygulanabileceğini ve tüm bu hususlarda gecikmeye
neden olabilecek davranış ve fiillerde bulunmayacağını, MÜŞTERİ olduğu andan itibaren kabul etmiş sayılır.
ARACI KURUM yatırması gereken teminatları süresi içinde yatırmayan mütemerrit MÜŞTERİ’den, riskin artmasına yol açacak
şekilde pozisyon almaya yönelik yeni emirleri kabul etmez.
8.4.) Teminat Karşılığı Kabul Edilecek Menkul Kıymetler
MÜŞTERİ, teminat yükümlülüğünün tamamını veya bir kısmını Borsa Yönetim Kurulu tarafından belirlenen menkul kıymetler ile
kapatabilir. Uygun görülen kıymetlerin, MÜŞTERİ tarafından ARACI KURUM’a teslimi ve/veya virmanı sonrası ARACI KURUM
Menkul Kıymetleri Takas Merkezi’nde MÜŞTERİ adına açılan saklama hesaplarına teslim eder ve söz konusu menkul kıymetler
tamamen Takas Merkezinin tasarrufu altına girer. ARACI KURUM, bu menkul kıymetlerin, değer kaybı ya da oluşacak herhangi bir
zararla ilgili olarak mali sorumluluk taşımadığı gibi, tahsilatları ya da nakde çevrilmeleriyle ilgili hiçbir sorumluluk ve taahhüt altına
girmez. Saklamaya konu menkul kıymetlerin nakit piyasa fiyatlarındaki düşüşten kaynaklanan günlük değer kayıplarının, önceden
belirlenmiş süre içerisinde MÜŞTERİ tarafından derhal tamamlanması gerekir.
Menkul kıymetlerin Takas Merkezi adına saklamada kalmasının yaratacağı tüm masraf, hizmet bedeli, ücret ve diğer maliyetler de
MÜŞTERİ tarafından ARACI KURUM’a ödenir.
8.5.) Teminatların Nemalandırılması
ARACI KURUM tarafından Takas Merkezi’ne yatırılan MÜŞTERİ’ye ait nakit işlem teminatları Takas Merkezi tarafından
nemalandırılır. Takas Merkezi tarafından nemalandırılan tutarlar ARACI KURUM tarafından MÜŞTERİ hesabına aktarılır.
8.6.) MÜŞTERİ Emir Karşılıklarının Bulundurulması
MÜŞTERİ emirlerinin ARACI KURUM' ca işleme konulabilmesi için yeni Uzun-Kısa pozisyon alımlarında gerçekleşecek işlemin
karşılığı asgari başlangıç teminatının MÜŞTERİ yatırım hesabında mevcut ve kullanılabilir durumda olması zorunludur.
MÜŞTERİ tarafından fiziki teslim suretiyle satışa verilmek istenen Türev Araçlarıyla ilgili emirler, söz konusu Türev Araçların
ARACI KURUM’un merkez ve/veya merkez dışı örgütlerine fiziki olarak ulaşıp ARACI KURUM tarafından saklama kurumuna
teslim edilerek, yatırım hesabına kaydedilmedikçe ARACI KURUM’un emirleri işleme koyma zorunluluğu olmayacaktır.
6
9) TÜREV SÖZLEŞMELERDE KULLANIM ESASLARI VE VADE SONU UZLAŞMA
Opsiyon sözleşmelerinde teslimat opsiyonunun tipine göre vade sonunda veya vade sonundan önceki herhangi bir günde opsiyonun
alıcısı tarafından ARACI KURUM vasıtasıyla talep edilebilir. Opsiyon satıcısı vade sonunda veya vade sonundan önceki herhangi
bir günde Takas Merkezi tarafından talep edilmesi durumunda yükümlülüklerini Takas Merkezi ve Borsa kuralları çerçevesinde
yerine getirmeyi kabul ve taahüt eder.
Nakdi Uzlaşma Öngören Türev Sözleşmelerde: Nakdi uzlaşma öngörülen ve vade tarihinden önce ters pozisyon almak suretiyle
kapatılmamış olan Türev Araçları sözleşme hükümlerine ilişkin olarak nakdi uzlaşma, Vadeli işlem sözleşmesi hükümleri uyarınca
gerçekleşecektir.
Fiziki Teslimat Öngörülen Türev Sözleşmelerde: Fiziki teslimat öngörülen türev sözleşmelerde teslimata ilişkin hususlar ilgili
sözleşmede belirtilir. İlgili türev sözleşmede teslimata ilişkin hususların hükme bağlanmamış olması durumunda ise Borsa Kuralları
hükümleri uygulanacaktır. Buna göre, fiziki teslimat öngörülen türev sözleşmelerde, son işlem gününden sonra açık pozisyonlar için,
opsiyonun alım veya satım opsiyonu olmasına bağlı olarak kısa pozisyon sahipleri fiziki teslimatı veya fiziki teslimat karşılığı nakit
teslimatı yapmakla, uzun pozisyon sahipleri de nakit teslimatı kabul edip fiziki teslimatı yapmak veya fiziki teslimatı kabul edip
gerekli ödemeleri yapmakla yükümlüdür. Teslimat yapacak tarafın bu talebini, türev sözleşmede öngörülmesi halinde son işlem
gününden önce de ARACI KURUM aracılığıyla Takas Merkezi’ne bildirebilir. Teslimat yeri ve teslim edilecek varlıkların kalitesi,
türev sözleşmede belirtilen seçenekler arasından kısa pozisyon sahibi tarafından seçilir. Uzun pozisyon sahibi teslimatı bu şekilde
kabul etmek zorundadır. Teslimat işlemlerinde depo ücreti son teslimat gününe kadar satıcıya, son teslimat gününden sonra alıcıya
aittir. ARACI KURUM’ un teslimata ilişkin sorumluluğu Takas Merkezi’nin teslimatı gerçekleştirdiğini bildirmesi ile son bulur.
Teslimatın Borsa Kuralları hükümleri çerçevesinde gerçekleşmesi ile birlikte Takas Merkezi ve Borsa’nın yükümlülükleri sona erer.
Teslimat sırasında işlemin tarafları arasında, malın kalitesinin ve teslim şartlarının sözleşmeye uygunluğu konusunda çıkacak
ihtilaflarda Borsa Kuralları’nda belirtilen komitelerin kararı nihaidir. Bu karar uyarınca işlem yapılmasıyla ARACI KURUM’un,
Borsa’nın ve Takas Merkezi’nin sorumlulukları sona erer. Alıcı ve satıcının ARACI KURUM, Borsa ve Takas Merkezi’ne karşı
talep hakkı bulunmaz. Takas Merkezi, teslimatla sonuçlanan sözleşmelerde, satın alma için gerekli nakdin teslim tarihinden önce
yatırılmasını talep edebilir. Teslimat yapılacak depolar Borsa veya Takas Merkezi tarafından belirlenir. Müşteri tarafından kullanım
talimatı verilmeyen Uzun Opsiyon pozisyonlarına ait bir işlem gerçekleşmeyecek olup; vade sonunda herhangi bir uzlaşmaya konu
olmadan tasfiye olacaktır.
MÜŞTERİ Takas Merkezi tarafından belirlenen teslimat ücretini ödemeyi kabul ve taahhüt eder.
10) TÜREV ARAÇLARININ SAKLANMASI
MÜŞTERİ’ye ait Türev Araçlarının tümü kaydi olarak ARACI KURUM nezdinde, fiziki olarak da Takasbank’ta (Takas
Merkezi’nde) saklanır. MÜŞTERİ Türev Araçlarının tertip, seri numarası, kupür ve nominal miktarını belirtmek suretiyle Aracı
Kuruma teslim etmiş olsa dahi, ARACI KURUM’un sadece teslim aldığı miktarda (MİSLEN) iadeye yetkili olduğunu, beyan ve
kabul eder.
MÜŞTERİ, Türev Araçlarının fiziki saklanmasına yönelik ARACI KURUM’dan talepte bulunmayacağına, bu konuda daha evvel
yapılmış veya ileride yapılacak talep, beyan ve şerhlerin ARACI KURUM’u hiçbir şekilde bağlamayacağını kabul ve beyan eder.
MÜŞTERİ tarafından, ARACI KURUM vasıtası ile borsalardan ve teşkilatlanmış piyasalardan satın alınan, diğer banka ve aracı
kurumlardan ARACI KURUM nezdindeki yatırım hesabı portföyüne virman yaptırılan veya fiziken teslim edilen veya her ne surette
olursa olsun ARACI KURUM nezdindeki portföyüne alacak yazılmış olan tüm Türev Araçları, yukarıdaki maddelerde açıklandığı
şekliyle işlem yapılarak MÜŞTERİ adına açılan hesap numarası altında kayden saklanır.
MÜŞTERİ, ARACI KURUM’un bilgisi dışında, re’sen Takasbank’daki (Takas Merkezi’ndeki) mevcut Türev Araçlarını teslim
alamaz, virman veya satım emri veremez. Aksi takdirde Aracı Kurumun doğmuş ve doğacak maddi kayıplarını derhal nakden ve
def’aten ödemeyi peşinen kabul eder.
MÜŞTERİ, yatırım hesabında kayden saklanmak üzere ARACI KURUM’a fiziken tevdii ettiği Türev Araçları için, ARACI
KURUM, MÜŞTERİ’ye teslim aldığı kıymetli kağıdan cinsi, tertip, seri numarası, kupür ve nominal değeri ile izlenecek olduğu
yatırım hesap numarasını da gösteren bir makbuz verir. MÜŞTERİ bu Türev Araçlarını mislen geri alabilmesi için, sözü edilen
makbuzu ARACI KURUM’a ibraz ve iade etmek zorundadır.
MÜŞTERİ, ARACI KURUM nezdindeki yatırım hesabı portföyünde kayden bulunan Türev Araçlarını, fiziki olarak teslim almak
istemesi halinde, ARACI KURUM’a yazılı bildirimde bulunmak zorundadır. Ayrıca, söz konusu kıymetlerin, ARACI KURUM’ca
Takasbank’tan (Takas Merkezi’nden) geri alınması için gerekli mutad süreyi beklemeyi ve teslim edilen kıymetlerin hacim ve
kupürleriyle ilgili itiraz hakkı olmadığını kabul eder.
11) ARACI KURUM’UN REHİN ve HAPİS HAKKI
MÜŞTERİ, Türev Araçları ve yatırım hesabıyla ilgili işlemler nedeniyle ARACI KURUM’ca yapılacak her türlü giderin kendisince
karşılanacağı, aksi halde doğacak borçlarının güvencesini oluşturmak üzere, ARACI KURUM nezdinde bulunan nakit ve menkul
kıymetlerinin üzerinde, ARACI KURUM’un Medeni Kanun’un 950. maddesindeki, hapis hakkını doğuran alacakla bağlantılı olmak
koşulu uyarınca hapis hakkı bulunacağını, bunların ve alacaklarının ARACI KURUM’a Medeni Kanun’un 939 ve devamı
maddelerindeki koşullar uyarınca rehnedilmiş olduğunu, herhangi bir ihbarda bulunulmaksızın ARACI KURUM’ca takas ve
mahsup edileceğini veya özen borcu içinde ve MÜŞTERİ menfaatlerini gözeterek borsada veya haricen satmaya ve bedellerini faiz,
temerrüt faizi ve B.S.M.V.’ni de ekleyerek, alacağına takas ve mahsup etmeye yetkili olduğunu, bu maddede sayılanlar dışında
kalmış olup da her ne nam altında olursa olsun tarafına ödenmesi gereken hak ve alacakların talep, tahsil ve ahzu kabzı konusunda
7
ARACI KURUM’un yetkili olduğunu, ARACI KURUM’ un bu yetkisinin aynı zamanda yasal yollara müracaat hakkını bertaraf
etmeyeceğini, kayıtsız şartsız beyan, kabul ve taahhüt eder.
ARACI KURUM, alacağını tahsil için MÜŞTERİ’ye ait rehin veya hapis hakkı kapsamındaki Türev Araçlarını, Borsada veya Borsa
dışında, özen borcu içinde ve MÜŞTERİ menfaatlerini gözeterek satma ve satış bedelinden alacağını tahsil etme hak ve yetkisine
sahiptir.
12) MÜŞTERİ’YE BİLGİ VERME ESASLARI
ARACI KURUM, MÜŞTERİ’ye bir takvim ayı içinde ilgili hesapda yapılan Türev Araçları işlemleri ile ilgili "Türev Piyasalar
Hesap Ekstresi"ni; "Türev Piyasalar Açık Pozisyon Raporu”nu; "Türev Piyasalar MÜŞTERİ Kar Zarar Raporu"nu; "Türev Piyasalar
Gayrinakdi Teminatlar Raporu"nu; "Türev Araçlara Konu Standart Varlıklar Ekstresi"ni; "Türev Araçlar Nakit Hareketleri
Ektresi"ni ay sonları itibarıyla düzenleyip ayın bitimini izleyen ikinci iş günü sonunda gönderir.
Yukarıda belirtilen Ekstre ve Raporlar, masrafları MÜŞTERİ’ye ait olmak üzere MÜŞTERİ’nin sözleşmede yazılı tebligat adresine
iadeli taahhütlü posta ile gönderilir. Bilgi ihtiva etmeyen raporlar ve ekstreler gönderilmeyebilir.
13) MÜŞTERİ HESAP BAKİYESİNİN DEĞERLENDİRİLMESİ
Bu sözleşme ile ilgili olarak açılan Yatırım Hesabında, MÜŞTERİ’nin Türev Araçlarıyla ilgili alım/satım emirleri sonucunda
kaydedilen tutarlar ile alım/satımı yapılan Türev Araçları, hesabı cari yöntemi ile izlenecek; hesap mevduat niteliği taşımayacak ve
üzerine çek keşide edilemeyecek, hesabın alacak bakiyelerine faiz tahakkuk ettirilmeyecektir. Yatırım hesabında alım-satım
işlemleri sonucunda ya da itfa, satım veya alımın gerçekleşmemesi gibi herhangi bir nedenle MÜŞTERİ’ye ait asgari 500 2,000.00
YTL nakdin ortaya çıkması halinde, MÜŞTERİ’nin aşağıda belirtmiş olduğu tercihleri doğrultusunda sözkonusu nakit
değerlendirilecek ve getirileri MÜŞTERİ’ye ödenecektir. Bu hizmet nedeniyle MÜŞTERİ, ARACI KURUM’a nakit ücret ve
komisyon ödemeyi beyan, kabul ve taahhüt eder.
Ancak nakdin değerlendirilmesinde ARACI KURUM’un MÜŞTERİ’nin aşağıda belirtmiş olduğu tercihlerden bir ya da birkaçını
seçme hakkı mevcuttur.
□
□
□
□
Yatırım Fonu
Repo
Takasbank Borsa Para Piyasası
Nakdin değerlendirilmesini istemiyorum
14) ÖDENECEK ÜCRET ve KOMİSYONUN TESPİT ve ÖDEME ESASLARI
MÜŞTERİ, ARACI KURUM’ un bu sözleşme kapsamında yerine getireceği Türev Araçları alım- satımına ve saklanmasına ilişkin
ilgili kuruluşların (SPK, Borsa, Takasbank, Takas Merkezi, vb) belirleyip ilan edeceği tarife üzerinden ücret, komisyon ve buna ait
Banka ve Sigorta Muameleleri Vergisini (B.S.M.V) ve Kurul, İMKB veya Takasbank, Takas Merkezi ve diğer düzenleyici
kuruluşlarca ihdas edilebilecek sair giderleri nakden ve def'aten ödemeyi kabul, beyan ve taahhüt eder.
ARACI KURUM, komisyon oranındaki değişiklikleri MÜŞTERİ’ye yazılı olarak bildirecek olup, MÜŞTERİ bu değişikliği kabul
etmediği takdirde sözleşmeyi 7 gün içinde feshetme yetkisi vardır.
Yatırım hesabında yapılacak tüm işlemlerin tabi olacağı konulmuş ve konulacak vergilerin tamamı MÜŞTERİ tarafından karşılanır.
Yatırım hesabına tevdi edilecek veya MÜŞTERİ adına ARACI KURUM tarafından satın alınacak Türev Araçlarının nakli sigortalı
olarak yapılacak ve sigorta ile ilgili her türlü gider MÜŞTERİ’ye ait olacaktır.
MÜŞTERİ özel talimat vermek suretiyle sigortasız nakli talep ederse doğabilecek olumsuz sonuçlardan Aracı Kurumun kendisine
atfı mümkün olan haller dışında hiçbir sorumluluğu bulunmayacaktır.
15) ELEKTRONİK ORTAMDA ALIM-SATIM EMİRLERİNİN KABUL EDİLMESİ
15.1) MÜŞTERİ ARACI KURUM nezdindeki hesabı üzerinden, bilgisayar ortamında internet üzerinden bilgi alışverişi ve borsa
işlemleri, repo-ters repo ile havale işlemleri hizmetlerine yönelik işlemler ile daha sonra ilave edilecek diğer işlemleri ARACI
KURUM tarafından kendisine verilecek şifre yardımı ile gerçekleştirebilir.
15.2) MÜŞTERİ’ye ARACI KURUM’un elektronik işlem hizmetleri şifresi/şifreleri verebilmesi için, MÜŞTERİ’nin öncelikle
ARACI KURUM nezdinde Alım Satıma Aracılık Çerçeve Sözleşmesi imzalamış olması ve bir yatırım hesabının bulunması şarttır.
Şifresi kendisine verilen MÜŞTERİ, bu hattan her zaman bilgi alabilir. ARACI KURUM’un internet hizmeti verecek olması
MÜŞTERİ’ye donanım ve yazılım konusunda taahhüt oluşturmaz.
15.3) ARACI KURUM, elektronik hizmetlerden faydalanmak isteyen MÜŞTERİ’nin hizmetlerin alımını sağlayan bilgisayar,
modem, telefon vs. gibi donanımların kullanımını bildiğini varsayar. MÜŞTERİ ARACI KURUM’a atfı mümkün olmayan
nedenlerle kullanımdaki bilgi eksikliklerinden doğan zarardan ARACI KURUM’u sorumlu tutmayacağını kabul eder. ARACI
KURUM tarafından teslim edilen şifrenin muhafazası ve her türlü riski MÜŞTERİ’ye aittir.Şifrenin kaybı halinde MÜŞTERİ’nin
yazılı beyanını takiben, ARACI KURUM’ca hesabına derhal blokaj koyulacaktır. ARACI KURUM’ca tanzim edilen şifrenin ilk
işlemde MÜŞTERİ tarafından değiştirilerek kullanılacağı MÜŞTERİ tarafından kabul edilmiş olup, aksi takdirde oluşabilecek
olumsuz sonuçlar MÜŞTERİ’ye ait olacaktır. ARACI KURUM hiçbir şekilde kaybedilmiş şifreden sorumlu tutulamaz.
15.4) MÜŞTERİ elektronik işlem hizmetlerinde doğan haklarının sadece kendisine ait olduğunu, bu hakkın kullanımına ilişkin
şifresini, güvenlik kodunu ve müşteri kodunu başkasına kullandırmayacağını ve devretmeyeceğini veya başkasının eline geçmemesi
için her türlü önlemi alacağını, aksi takdirde kendi güvenlik şifresi ve kodu ile yapılan işlemlerin tüm sorumluluğunun kendisine ait
olacağını kabul ve beyan eder.
8
ARACI KURUM, elektronik ortamda yapılacak işlemlerin azami güvenliğini sağlayacaktır. Fakat, MÜŞTERİ elektronik ortamdaki
güvenlik risklerinden haberdar olduğunu kabul eder.
15.5) MÜŞTERİ elektronik işlem hizmetlerinden yararlanırken ARACI KURUM’un işlem anında yürürlükte bulunan tarifesindeki
oran ve/veya tutarda (ileride arttırıldığı takdirde, arttırılan oranda/tutarda) her türlü komisyon vergi ve masrafı talep ve tahsile ya da
herhangi bir Türk Lirası/Döviz hesabına re’sen borç geçmeye yetkili olduğunu kabul eder. ARACI KURUM’un bu değişiklikleri
MÜŞTERİ’ye bildirmesini müteakip MÜŞTERİ’nin sözleşmeyi feshetme yetkisi bulunmaktadır.
15.6) Elektronik işlem hizmetleri, ancak hesap bakiyesinde yeterli nakdi veya menkul kıymeti olan hesaplar için gelen işlem
emirlerini yerine getirecektir. Hesap bakiyesi yeterli olmayan veya hesabında yapılması istenilen işlemi yerine getirecek menkul
kıymeti olmayan MÜŞTERİ’nin bu hattı kullanarak vermiş olduğu talimat yerine getirilmeyecektir. MÜŞTERİ, bu hususu bildiğini
ve bu nedenle işlemin yapılmamasından dolayı, ARACI KURUM’a atfı mümkün olan haller dışında, ARACI KURUM’u sorumlu
tutmayacağını gayrikabili rücu kabul ve taahhüt eder.
Ayrıca MÜŞTERİ’nin ARACI KURUM’un elektronik işlem hizmetlerinden faydalanabilmesi için MÜŞTERİ tarafında olması
gereken yazılım ve donanımlar kendisine bildirilecektir. MÜŞTERİ tarafındaki teknik donanımın yetersizliği dolayısıyla hizmet
alamayan MÜŞTERİ, uğrayabileceği zarar ve ziyandan ARACI KURUM’u sorumlu tutmayacağını kabul ve taahhüt eder.
15.7) ARACI KURUM personeli tarafından üretilerek elektronik ortamda sunulan raporlar güvenirliğine inanılan kaynaklardan
sağlanan bilgiler ile oluşturulmuştur. MÜŞTERİ buradan aldığı bilgilerin bir Yatırım Danışmanlığı faaliyeti olmadığını kabul eder.
MÜŞTERİ bu bilgilerin elektronik ortamda gecikmesinin, kaybolmasının ve/veya kısmen ulaşılabilmesinin olabileceğini bilir ve bu
bilgiler ile yapacağı işlemlerden doğacak sorun ve zarardan ARACI KURUM’a atfı mümkün olan haller dışında ARACI KURUM’u
sorumlu tutmayacağını kabul eder. MÜŞTERİ elektronik ortamda kendisine sunulan bilgi ve raporları çoğaltarak 3. kişilere
iletmeyeceğini ve ticari amaçla kullanmayacağını kabul eder. MÜŞTERİ aksi durumlarda ARACI KURUM’un hizmeti durdurma ve
kanuni takibat başlatma hakkına sahip olduğunu kabul eder.
15.8) MÜŞTERİ’nin yatırım hesaplarının kapanması veya bu sözleşmedeki taahhütlerine aykırı davranması halinde ARACI
KURUM sair talep hakları saklı kalmak kaydı ile verilen şifreyi iptal ederek, MÜŞTERİ’ye işlem yaptırmayabilir.
15.9) Ekstrelerin MÜŞTERİ tarafından her gün sistemden alındığı varsayılır. ARACI KURUM’un elektronik ortamda
gerçekleştirilen işlemler dahil olmak üzere, aylık hesap ekstresi gönderme yükümlülüğü saklı bulunmaktadır. MÜŞTERİ, elektronik
işlem hizmetlerini kullanarak yapmış olduğu işlemlerden doğacak bütün borçların, ARACI KURUM’da açılmış olan Yatırım
Hesabına borç kaydedileceğini kabul eder.
15.10) MÜŞTERİ, internet üzerinden yapacağı işlemler nedeniyle, internet erişim sistemini Sermaye Piyasası Mevzuatı dahilinde
kabul ettiğini beyan etmiş olmakla, bu erişim ve buna benzer elektronik ortamlar vasıtasıyla, ARACI KURUM tarafından kendisine
hesap ekstresi göndermek başta olmak, ancak bununla sınırlı olmamak üzere, diğer bütün gönderilerin de internet üzerinden veya
buna benzer sistemler üzerinden elektronik ortamda tebligat yapılabileceğini ve bu tebligatın da karşılıklı hak ve adalete uygun ve
objektif hüsnüniyet kuralları ile bağlantılı olduğunu beyan ve kabul eder. Bu şekilde yapılan bildirimler, ARACI KURUM’un iadeli
taahhütlü bildirim yapma yükümlülüğünü ortadan kaldırmaz.
16) ARACI KURUM’UN DEFTER ve KAYITLARININ DELİL SAYILMASI
MÜŞTERİ, işbu sözleşme çerçevesinde yapılan tüm işlemlerde ARACI KURUM defter ve kayıtlarının, kendi mutabakatını
içermeleri halinde, geçerli olacağını beyan ve kabul eder.
Borsadaki alım satım işlemlerinde, elektronik ortamda verilen emirler dahil olmak üzere, emirlerin sözlü olarak verildiği hallerde
emrin varlığı hususunda taraflar arasında doğacak uyuşmazlıklarda; ARACI KURUM’un kayıtları, ancak faks, ATM kayıtları,
bilgisayar ağı yoluyla girilen kayıtlar gibi her türlü yazılı emir ve mutabakatlar ile ses ve görüntü kayıtları ve diğer her türlü delil ya
da yazılı delil başlangıcı ile teyid olunabildiği takdirde esas alınacaktır
17) SÖZLEŞMENİN SONA ERMESİ
Sözleşme süresizdir. MÜŞTERİ bu sözleşmeden doğan yükümlülüklerini yerine getiremediği takdirde ARACI KURUM bu
sözleşme hükümleri çerçevesinde haklı sebeplerle 15 gün önceden yazılı olarak yapacağı tebligatla, MÜŞTERİ adına açılan yatırım
hesabını kapatabilir, işlemi durdurabilir veya sözleşmeyi fesih suretiyle hükümsüz kılabilir.
ARACI KURUM’ca hesabın işleyişi durdurulduğu ya da hesap kapatıldığı durumda, ARACI KURUM’un faiz, B.S.M.V. ve bu
sözleşme hükümlerinden dolayı doğmuş veya doğacak alacaklarının tamamı, bu durumun yazılı olarak tebliği ile birlikte MÜŞTERİ
tarafından derhal ARACI KURUM’a ödenecektir.
MÜŞTERİ’nin de iş bu sözleşmenin uygulanmasından doğan haklı sebeplerle fesih talebinde bulunabilmesi için 15 gün önceden
bildirimde bulunması, bu sözleşmeye bağlı olarak ARACI KURUM’un doğmuş ve doğacak her türlü alacağının MÜŞTERİ
tarafından karşılanmış olması gerekmektedir.
Sözleşmenin ARACI KURUM tarafından feshi halinde, MÜŞTERİ’nin doğmuş ve doğacak hakları ile hesap bakiyesi ARACI
KURUM’un mahsup hakkı saklı kalmak kaydıyla MÜŞTERİ’ye derhal ödenecektir.
MÜŞTERİ, ARACI KURUM’ un, sözleşme kapsamındaki hesabı en az bir yıl süre ile hareket görmemesi durumunda kapatmaya
yetkisi bulunduğunu ve bu durumlarda da işbu sözleşme hükümlerinin geçerli olduğunu kabul ve taahhüt eder.
18) SÖZLEŞMENİN TADİLİ
ARACI KURUM işbu sözleşmede yer alan hükümleri kısmen veya tamamen değiştirme hakkını haiz olup, MÜŞTERİ’ye yazılı
olarak bildirilecek olan bu değişiklikleri MÜŞTERİ’nin kabul etmeyerek sözleşmeyi feshetme yetkisi bulunmaktadır.
9
19) YURTDIŞI PİYASALARDA İŞLEM GÖREN TÜREV ARAÇLARININ ALIM VE SATIM İŞLEMLERİ
ARACI KURUM, Türk Parasının Kıymetini Koruma Mevzuatı hükümleri saklı kalmak kaydıyla, Sermaye Piyasası Mevzuatı ve
ilgili Tebliğlerde yer alan hüküm ve esaslar ile bu sözleşme hükümleri uyarınca MÜŞTERİ’leri ile ilgili olarak yurt dışı piyasalarda
menkul kıymetler ve diğer Türev Araçlarına ilişkin aracılık faaliyetinde bulunabilir. İşbu sözleşme maddesi genel mahiyette olup,
Türev Aracının ve bedelinin transferi, saklama işlemleri, işlemlerin teyidi, karşılıklı hak ve taahhütler gibi özel hususlar, ARACI
KURUM ile MÜŞTERİ arasında düzenlenecek olan ve bu sözleşmenin eki niteliğini haiz ek protokol ile belirlenir.
20) UYGULANACAK HÜKÜMLER
Sözleşmenin Kurul düzenlemelerine aykırı hükümleri uygulanmaz. Sözleşmede hüküm bulunmayan hallerde Kurul düzenlemeleri,
Kurul düzenlemelerinde hüküm bulunmayan hallerde genel hükümler uygulanır.
21) YETKİLİ MAHKEME
Bu sözleşme hükümlerinin uygulanmasından doğacak ihtilafların hallinde İstanbul Mahkeme ve İcra Müdürlüklerinin yetkili
olduğunu taraflar kabul ve beyan ederler.
İşbu Sözleşme, müteselsil sıra numaralı ve 2 nüsha olarak düzenlenmiş olup, bir nüshası MÜŞTERİ’ ye verilmiştir.
MÜŞTERİ
Adı/Soyadı/Ünvanı
Adres
Tel.
Fax
İmza
:
:
:
:
:
ZİRAAT YATIRIM
MENKUL DEĞERLER A.Ş.
10
TÜREV ARAÇLAR RİSK BİLDİRİM FORMU
(Borsa İstanbul A.Ş. Vadeli İşlem ve Opsiyon Piyasası nezdindeki işlemlere ilişkindir)
Önemli Açıklama:
Borsa İstanbul A.Ş. Vadeli İşlem ve Opsiyon Piyasası nezdinde yapacağınız alım-satım işlemleri
sonucunda kar elde edebileceğiniz gibi zarar riskiniz de bulunmaktadır. Bu nedenle, Borsa İstanbul A.Ş. Vadeli
İşlem ve Opsiyon Piyasası’nda işlem yapmaya karar vermeden önce, piyasada karşılaşabileceğiniz riskleri
anlamanız, mali durumunuzu ve kısıtlarınızı dikkate alarak karar vermeniz gerekmektedir.
Bu amaçla, “Türev Araçların Alım Satımına Aracılık Faaliyeti”ne ilişkin Seri:V No:46 “Aracılık
Faaliyetleri ve Aracı Kuruluşlara ilişkin Esaslar Hakkında Tebliğ”in 57. maddesinde öngörüldüğü üzere “Türev
Araçlar Risk Bildirim Formu” nda yer alan aşağıdaki hususları anlamanız gerekmektedir.
Uyarı:
İşlem yapmaya başlamadan önce çalışmayı düşündüğünüz kuruluşun “Türev Araçların Alım Satımına Aracılık
Yetki Belgesi” olup olmadığını kontrol ediniz. Türev araçların alım satımına aracılık faaliyeti konusunda yetkili olan banka
ve sermaye piyasası aracı kurumlarını www.spk.gov.tr veya www.tspakb.org.tr web sitelerinden öğrenebilirsiniz.
Tanımlar:
Borsa
: Borsa İstanbul Anonim Şirketi’ni
Aracı Kuruluş
:Borsa üyesi olan ve Sermaye Piyasası Kurulu’ndan “Türev Araçların Alım Satımına
Aracılık Yetki Belgesi” almış olan, bu risk bildirim formunu imzalayan müşterinin birlikte
“türev araçların alım satımına aracılık çerçeve sözleşmesi imzalayacağı” aracı kurum veya
bankayı,
Piyasa
: Borsa İstanbul A.Ş. Vadeli İşlem ve Opsiyon Piyasası sözleşmelerinin işlem gördüğü
piyasaları,
Vadeli İşlem
Sözleşmesi
:Belirli bir vadede, önceden belirlenen fiyat, miktar ve nitelikte ekonomik veya finansal
göstergeyi, sermaye piyasası aracını, malı, kıymetli madeni ve dövizi alma veya satma
yükümlülüğü veren sözleşmeyi,
Opsiyon Sözleşmesi
:Opsiyonu alan tarafa belirli bir vadede veya belirli bir vadeye kadar, önceden belirlenen
fiyat, miktar ve nitelikte ekonomik veya finansal göstergeyi, sermaye piyasası aracını, malı,
kıymetli madeni ve dövizi alma veya satma hakkı veren, satan tarafı ise yükümlü kılan
sözleşmeyi,
Uzun Pozisyon (Vadeli
İşlem Sözleşmelerinde)
:Sözleşmenin vadesi geldiğinde sözleşmeye konu teşkil eden varlığı sözleşmede belirtilen
fiyattan ve belirtilen miktarda satın alma ya da nakdi uzlaşmayı sağlama yükümlülüğünü,
Uzun Pozisyon
(Opsiyon
Sözleşmelerinde)
:1) Alım opsiyonunda, sözleşmenin vadesinde veya vadeye kadar olan süre içinde
sözleşmeye konu teşkil eden varlığı, sözleşmede belirtilen fiyattan ve belirtilen miktarda
satın alma ya da nakdi uzlaşmada bulunma hakkını,
2) Satım opsiyonunda, sözleşmenin vadesinde veya vadeye kadar olan süre içinde
sözleşmeye konu teşkil eden varlığı, sözleşmede belirtilen fiyattan ve belirtilen miktardan
satma ya da nakdi uzlaşmada bulunma hakkını,
Kısa Pozisyon (Vadeli
İşlem Sözleşmelerinde)
:Sözleşmenin vadesi geldiğinde sözleşmeye konu teşkil eden varlığı sözleşmede belirtilen
fiyattan ve belirtilen miktardan satma ya da nakdi uzlaşmayı sağlama yükümlülüğünü,
Kısa Pozisyon (Opsiyon
Sözleşmelerinde)
:1) Alım opsiyonunda, sözleşmenin vadesinde veya vadeye kadar olan süre içinde
sözleşmeye konu teşkil eden varlığı, sözleşmede belirtilen fiyattan ve belirlenen miktardan
satma ya da nakdi uzlaşmayı sağlama yükümlülüğünü,
2) Satım opsiyonunda, sözleşmenin vadesinde veya vadeye kadar olan süre içinde
sözleşmeye konu teşkil eden varlığı, sözleşmede belirtilen fiyattan ve belirtilen miktardan
satın alma ya da nakdi uzlaşmayı sağlama yükümlülüğünü,
Ters İşlem – Pozisyon
Kapatma
:Aynı özelliklere sahip sözleşme bazında olmak kaydıyla, söz konusu sözleşmenin işlem
gördüğü piyasadaki son işlem gününe kadar uzun pozisyon karşısında kısa pozisyon, kısa
pozisyon karşısında ise uzun pozisyon alınarak pozisyonun tasfiyesini,
11
Opsiyon Primi
:Opsiyon sözleşmesini alan tarafın, opsiyon sözleşmesini satan tarafa, sözleşmede yer
alan haklar karşılığında ödemekle yükümlü olduğu primi,
Kullanım Fiyatı
:Opsiyon sözleşmelerinde, sözleşmeye konu olan varlığın alım veya satım hakkının vade
süresince veya vade sonunda kullanılabileceği fiyatı,
Uzlaşma Fiyatı
:Gün sonlarında hesapların güncelleştirilmesinde kullanılmak üzere sözleşme türü bazında
Borsa kuralları uyarınca hesaplanan fiyatı,
Pozisyon Limitleri
:Her bir sözleşme, hesap ve/veya Borsa üyesi bazında, tüm teslimat vadelerinde toplam
olarak veya aynı sözleşme türü bazında çeşitli teslimat vadelerinde ara toplam olarak sahip
olunabilecek azami pozisyonu,
Başlangıç Teminatı
:Pozisyon açılırken yatırılması zorunlu olan tutarı,
Sürdürme Teminatı
:Piyasadaki günlük fiyat hareketleri karşısında güncelleştirilen teminat tutarlarının koruması
gereken alt sınırı,
ifade etmektedir.
RİSK BİLDİRİMİ
(VADELI İŞLEM VE OPSİYON SÖZLEŞMELERINDE İŞLEMLERLE İLGİLİ OLARAK YATIRIMCILAR İÇIN GENEL
AÇIKLAMALAR)
Kuruluşumuz ile vadeli işlem ve opsiyon sözleşmesi alım satım aracılığına ilişkin olarak imzalanacak “Türev Araçların
Alım Satımına Aracılık Çerçeve Sözleşmesi”nde belirtilen hususlara ek olarak, aşağıdaki hususları anlamanız çok
önemlidir.
1. Aracı kuruluş nezdinde açtıracağınız hesap ve bu hesap üzerinden Borsa İstanbul A.Ş. Vadeli İşlem ve Opsiyon
Piyasası’nda gerçekleştirilecek tüm işlemler için Sermaye Piyasası Kurulu, Borsa ve Takas Merkezi tarafından çıkartılan
ilgili her türlü mevzuat ve benzeri tüm idari düzenleme hükümleri uygulanacaktır.
2. Türev araçlar çeşitli oranlarda risklere tabidir. Piyasada oluşacak fiyat hareketleri sonucunda aracı kuruluşa
yatırdığınız teminatın tümünü kaybedebileceğiniz gibi, kayıplarınız toplam teminatınızı dahi aşabilecektir.
3. Borsa İstanbul A.Ş. Vadeli İşlem ve Opsiyon Piyasası’nda pozisyon almak üzere aracı kuruluş nezdinde açtıracağınız
ve teminat yatıracağınız hesabınızdan piyasada alım-satım işleminde bulunacağınız her vadeli işlem (futures)
sözleşmesi için en az Borsa’nın belirlediği tutarda bir başlangıç teminatı yatırılması gerekmektedir.
4. Aracı kuruluş tarafından yapılacak teminat tamamlama çağrılarını istenen süre içinde ve şekilde yerine getirilmesi,
aksi takdirde hiçbir ihbara gerek duymadan pozisyonun piyasa değerinden, özen borcu çerçevesinde zararına da olsa
kapatılmasına razı olunması gerekmektedir.
5. Borsa Yönetim Kurulu, mevzuatta yer alan belli koşulların varlığı halinde, vadeli işlem ve opsiyon sözleşmelerinin
vade bitim tarihlerini belirlemeye veya belirlenmiş olan vade bitim tarihlerini değiştirmeye ve pozisyonları tasfiye etmeye
yetkilidir.
6. Bir opsiyon sözleşmesi alırsanız, opsiyonu kullanmadığınız takdirde riskinizi, opsiyon primi ve buna ek olarak
ödeyeceğiniz komisyon ve diğer muamele ücreti ile sınırlamanız mümkündür.
7. Bir opsiyon satarsınız, görece küçük ters bir piyasa hareketinde, opsiyon satmakla elde ettiğiniz prim ödemesini
aşabilecek sınırsız potansiyel kayıp riskini üstlenirsiniz. Opsiyonu yerine getirmeniz istendiğinde, bunun üzerinde
herhangi bir kontrol yetkiniz yoktur. Dolayısıyla, sadece yüksek sermayeye sahip deneyimli kişiler opsiyon satmaya
teşebbüs etmelidirler.
8. Opsiyonların birçok çeşidi vardır ve kendinizi bir taahhüt altına sokmadan önce, aracı kurumunuzla yatırım
ihtiyaçlarınız ve tip sözleşmelere taraf olmanın içerdiği riskler konusunda fikir alışverişinde bulunmalısınız.
9. Piyasanın sıkışık, likiditenin oldukça düşük olduğu, maksimum fiyat hareketinin gerçekleştiği bir ortamda, sistemde
piyasa yapıcılığı mevcut ise; piyasa yapıcılarının en geniş banttan kotasyon verdikleri piyasa şartlarında, riski sınırlama
imkanı veren “şarta bağlı emirler” ile “strateji emirleri” de dahil olmak üzere aracı kuruluş vasıtasıyla piyasaya iletilmesi
istenilen emrin gerçekleşmeme ihtimali dikkate alınmalıdır.
10. Vadeli işlem sözleşmesinde “spread” (fark veya yayılma) pozisyonu almak normal şartlarda daha az risklidir. Ancak
olağanüstü piyasa şartlarında yayılma pozisyonu vadeli işlemler piyasasında doğrudan uzun veya kısa pozisyon
almaktan her zaman daha az riskli olmayabilir.
11. Kaldıraç etkisi nedeniyle, düşük teminatla işlem yapmanın piyasada lehe çalışabileceği gibi aleyhe de çalışabileceği
ve bu anlamda kaldıraç etkisinin tarafınıza yüksek kazançlar sağlayabileceği gibi zararlara da yol açabileceği ihtimali
göz önünde bulundurulmalıdır.
12
12. Borsa tarafından, hesap ve firma bazında belirlenen pozisyon limitine ulaşıldığı takdirde pozisyonunuzu kapatmak
dışında vereceğiniz emirler piyasada gerçekleşmeyebilecektir.
13. Piyasadaki fiyat hareketleri, almış olduğunuz pozisyon aleyhine geliştiğinde hesabınız Borsa tarafından “riskli” hesap
olarak belirlenebilir. Bu durumda Borsaya pasif emir girişi yapılamayabilecektir.
14. Aracı kuruluşun türev piyasalarda yapacağınız işlemlere ilişkin tarafınıza aktaracağı bilgiler ve yapacağı tavsiyelerin
eksik ve doğrulanmaya muhtaç olabileceği tarafınızca dikkate alınmalıdır.
15. Vadeli işlem ve opsiyon sözleşmelerinin alım satımına ilişkin olarak aracı kuruluşun yetkili personelince yapılacak
teknik ve temel analizin kişiden kişiye farklılık arz edebileceği ve bu analizlerde yapılan öngörülerin kesin olarak
gerçekleşmeme olasılığının bulunduğu dikkate alınmalıdır.
16. Yabancı para cinsinden menkul kıymetlerde, yukarıda sayılan risklere ek olarak kur riskinin olduğunu, kur
dalgalanmaları nedeniyle Türk Lirası bazında değer kaybı olabileceği, devletlerin yabancı sermaye ve döviz hareketlerini
kısıtlayabileceği, ek ve/veya yeni vergiler getirebileceği, alım-satım işlemlerinin zamanında gerçekleşmeyebileceği ve
teslimat öngörülen sözleşmelerde fiziksel varlığın teslim edilmeme riskine de maruz kalınabileceği bilinmelidir.
17. İşlemlerinize başlamadan önce, aracı kuruluşunuzdan yükümlü olacağınız bütün komisyon ve diğer muamele
ücretleri konusunda teyit almalısınız. Eğer ücretler parasal olarak ifade edilmemişse, (sözleşme fiyatının belli bir yüzdesi
dışında) ücretlerin parasal olarak size nasıl yansıyacağı ile ilgili anlaşılır örnekler içeren yazılı bir açıklama talep
etmelisiniz. Komisyonun belli bir yüzde olarak tahsil edileceği durumlarda, sizin yatırdığınız paranın değil de, sözleşme
değerinin belli bir yüzdesi olarak tahsil edileceği şeklinde anlaşmaya varmalısınız.
İşbu türev araçlar risk bildirim formu, yatırımcıyı genel olarak mevcut riskler hakkında bilgilendirmeyi
amaçlamakta olup, vadeli işlem ve opsiyon sözleşmelerinin alım-satımından ve uygulamadan kaynaklanabilecek
tüm riskleri kapsamayabilir. Dolayısıyla tasarruflarınızı bu tip yatırımlara yönlendirmeden önce dikkatli bir
şeklide araştırma yapmalısınız.
Yukarıdaki tüm hususları okuyup anladığımı, özgür iradem sonucu bu “Türev Araçlar Risk Bildirim Formu” nu
imzaladığımı ve bundan sonra Türev Araçların Alım-Satımına Aracılık Çerçeve Sözleşmeyi imzalayarak Formun
bir örneğini aldığımı kabul ve beyan ederim.
Müşterinin
Adı Soyadı / Ünvanı:
Tarih:
İmza:
13
İMZA ÖRNEKLERİ
TEKİL HESAPLARDA
ADI:..........................................................
SOYADI............................................................
MÜŞTEREK HESAPLARDA MÜNFERİDEN YETKİLİ KİŞİLERDE
ADI:............................
ADI:............................
ADI:............................
SOYADI:....................
SOYADI:....................
SOYADI:....................
ADI:........................
....
SOYADI:................
....
VEKALETEN İŞLEM YAPILACAK İSE :
VEKİLİN ADI:....................................................
SOYADI............................................................
14