framework agreement on ıntermedıatıon

İntegral Menkul Değerler A.Ş
Büyükdere Caddesi 59 Sk.Spine Tower
No:243 K:2, Maslak/İSTANBUL
İNTEGRAL MENKUL DEĞERLER A.Ş
YURTDIŞI PİYASALARDA İŞLEM GÖREN TÜREV ARAÇLARIN ALIM SATIMINA
ARACILIK SÖZLEŞMESİ
Müşteri Adı, Soyadı/ Unvanı
:
…………...
Müşteri Hesap No
:
…………...
Sözleşme Tarihi
:
…………...
Bu Yurtdışı Piyasalarda İşlem Gören Türev Araçların Alım Satımına Aracılık Sözleşmesi ( bundan böyle
“Sözleşme” olarak anılacaktır), bir tarafta:
İNTEGRAL MENKUL DEĞERLER A.Ş.
Büyükdere Caddesi 59.Sk.Spine Tower No:243 K:2 Maslak/ İstanbul
(bundan böyle “İNTEGRAL” olarak anılacaktır)
ile diğer tarafta:
………………………………………………………………………
………………………………………………………………………
………………………………………………………………………
( bundan böyle "MÜŞTERİ" olarak anılacaktır)
arasında akdedilmiştir.
(İNTEGRAL ve MÜŞTERİ bundan böyle müştereken "Taraflar" ve münferiden "Taraf" olarak anılacaklardır.)
BU SÖZLEŞME; AŞAĞIDAKİ İMZALARDAN SONUNCUSUNUN ATILDIĞI TARİHTE YÜRÜRLÜĞE
GİRECEKTİR.
BU SÖZLEŞMEYİ İMZALAMAKLA, MÜŞTERİ, BU SÖZLEŞMENİN TÜM HÜKÜM VE ŞARTLARINI
OKUDUĞUNU VE ANLADIĞINI VE BU SÖZLEŞMENİN HÜKÜM VE ŞARTLARIYLA BAĞLI
OLACAĞINI KABUL VE TAAHHÜT ETMİŞ SAYILIR.
BU SÖZLEŞME, BU KONU HAKKINDA TARAFLAR ARASINDA VARILAN MUTABAKAT VE
ANLAŞMANIN TAMAMINI KAPSAR VE BU KONU HAKKINDA DAHA ÖNCE YAZILI VEYA
SÖZLÜ OLARAK YAPILAN HER TURLÜ TEYİT, MUTABAKAT VE ANLAŞMANIN YERİNE
GEÇER.
Taraflar, bu Sözleşmeyi 2 (iki) suret olarak usulünce imzalamış ve akdetmişlerdir ve suretlerin biri MÜŞTERİ'ye,
diğeri İNTEGRAL’e verilmiştir.
İNTEGRAL MENKUL DEĞERLER A.Ş.
İsim
:
_________________________
Unvan
:
_________________________
İmza
:
İsim
:
_________________________
Unvan
:
_________________________
İmza
:
Tarih
Tarih
: __ / __ / 201__
: __ / __ / 201__
[●]
__________________________________________________
İsim
:
_________________________
Unvan
:
_________________________
İmza
:
İsim
:
_________________________
Unvan
:
_________________________
İmza
:
Tarih
Tarih
: __ / __ / 201__
: __ / __ / 201__
MADDE 1
KAPSAM
İşbu Sözleşme, Sermaye Piyasası Kanunu, Seri: V, No: 46 sayılı “Aracılık Faaliyetleri ve Aracı Kuruluşlara İlişkin
Esaslar Hakkında Tebliğ”in 52. ve 53. maddeleri ve diğer ilgili mevzuat hükümleri çerçevesinde, yurt dışı
piyasalarda işlem gören türev araçların, ilgili ülke mevzuatına göre faaliyet göstermeye yetkili aracı kuruluşlar
vasıtasıyla İNTEGRAL adına ve MÜŞTERİ hesabına satın alınması, satılması, takası, saklanması ve alım satım
işlemlerinin tasfiyesi konularında İNTEGRAL’in MÜŞTERİ’ye vereceği aracılık hizmetlerinin kapsamını ve
Tarafların karşılıklı hak ve yükümlülüklerini düzenler.
MADDE 2
TANIMLAR VE KISALTMALAR
İşbu Sözleşme’de kullanılan kısaltma ve tanımlar, işbu metinde aksi belirtilmedikçe, aşağıdaki anlamlarda
kullanılacaktır:
:
3794 ve 4487 sayılı Kanunlarla değişik 2499 sayılı Sermaye Piyasası Kanunu;
bu Kanuna istinaden çıkarılan Bakanlar Kurulu Kararları, Tebliğler,
Yönetmelikler, Sermaye Piyasası Kurulu tarafından alınan ilke kararları ve
ilgili diğer mevzuat hükümlerini,
Tebliğ
:
Seri: V, No: 46 sayılı “Aracılık Faaliyetleri ve Aracı Kuruluşlara İlişkin
Esaslar Hakkında Tebliği
İlgili Ülke Mevzuatı
:
İşlemlerin yapıldığı ülkedeki hukuk kurallarını ve bu ülkedeki borsa ve
piyasaların, saklama kuruluşu ve takas merkezlerinin ve işlem yapılan diğer
kurum ve kuruluşların düzenlemelerini,
Yabancı Türev Araç
:
Ekonomik ve finansal göstergelere, sermaye piyasası araçlarına, mala, kıymetli
madenlere ve dövize dayalı yurtdışı piyasalarda işlem gören vadeli işlem ve
opsiyon sözleşmeleri de dahil olmak üzere yurtiçi piyasalarda işlem görmeyen
her türlü türev aracı,
Yabancı Piyasa
:
MÜŞTERİ’nin yatırım yapmak istediği Yabancı Türev Aracın işlem gördüğü
yurtdışı borsalar ile piyasaları,
Yabancı Aracı Kuruluş
:
MÜŞTERİ’nin İNTEGRAL ile yapmış olduğu aracılık sözleşmesi
çerçevesinde, yatırım yapmak istediği Yabancı Piyasa’da işlem konusu
Yabancı Türev Aracın alım satımına aracılık hizmeti veren ve ilgili ülke
mevzuatına göre yetkilendirilmiş şirket veya kuruluşu,
Yabancı Saklama Hesabı
:
MÜŞTERİ’nin yatırım yapmak istediği Yabancı Piyasa düzenlemelerine
uygun olarak, ilgili Yabancı Türev Aracın İNTEGRAL adına ve MÜŞTERİ
hesabına saklanması amacıyla yurt dışında açılmış olan saklama hesaplarını,
Emir
:
Bu sözleşme kapsamında Yabancı Türev Araçların satılması veya satın
alınması için MÜŞTERİ’den alınan talimatları,
Talimat
:
Emirleri de kapsayacak şekilde MÜŞTERİ tarafından iletilecek her türlü
talimatı,
İşlem
:
İNTEGRAL’in Yabancı Piyasalarda iş bu Sözleşme kapsamında aracılık
edeceği tüm işlemleri,
Sermaye
Mevzuatı
Piyasası
3
Imza (İNTEGRAL)
Imza (MÜŞTERİ)
İşlem Tarihi
:
Her işlemin gerçekleştirildiği tarihi,
ifade eder.
MADDE 3
FORMLAR
Taraflar, Ek 1’de yer alan Hesap Açılış ve Müşteri Bilgi Formu‘nun bu Sözleşme’nin tamamlayıcı bir parçası
olduğunu kabul ederler.
MÜŞTERİ, Hesap Açılış ve Müşteri Bilgi Formu‘yla İNTEGRAL’e verdiği bilgilerde meydana gelecek
değişiklikleri İNTEGRAL’e yazılı olarak bildireceğini kabul eder. Böyle bir bildirim yapılana kadar,
İNTEGRAL’in yaptığı tüm işlemlerde, Hesap Açılış ve Müşteri Bilgi Formunda bulunan bilgiler esas alınacaktır.
MÜŞTERİ, Hesap Açılış ve Müşteri Bilgi Formunda belirtilen bilgilerden risk tercihlerine ve mali durumuna
ilişkin olanları vermekten, konuya ilişkin olarak imzalı bir beyan vermek suretiyle kaçınabilir.
İNTEGRAL, 5549 sayılı Suç Gelirlerinin Aklanmasının Önlenmesi Hakkında Kanun ve ilgili diğer kanun ve
yönetmeliklerin hükümlerine uygun olarak, hesap açmadan önce MÜŞTERİ‘nin kimlik bilgilerini kontrol eder.
Müşterek hesap açılışında, müşterek hesap sahibi olan kişilerin her biri için kimlik kontrolü ayrıca yapılır.
MÜŞTERİ, tüzel kişi statüsünde olması halinde, esas sözleşmesinin bir suretini, noter tasdikli güncel imza
sirkülerini, Sözleşme‘nin imzalanması hususunda kendisini temsil edecek gerçek kişilerin kimlik belgelerinin
suretlerini ve bu Sözleşme‘nin akdedileceği sırada İNTEGRAL’in talep edebileceği başka dokümanları
İNTEGRAL’e ibraz edeceğini kabul eder. İNTEGRAL, bu dokümanların suretlerini bu Sözleşme‘nin tamamlayıcı
parçası olarak saklamakla yükümlüdür.
MADDE 4
MÜŞTERİ'NIN TEMSİLİ
MÜŞTERİ, bu Sözleşme kapsamında yapılacak İşlem‘ler için temsilci veya temsilciler atayabilir. Bu amaçla,
MÜŞTERİ, atanan temsilcinin/temsilcilerin kimlik bilgilerini, imza örneklerini ve temsilciye/temsilcilere verdiği
yetkilerin kapsam ve sınırlarını İNTEGRAL’e bildirmekle yükümlüdür. İNTEGRAL, bu temsilcinin/temsilcilerin
tayini için noter huzurunda düzenlenmiş bir vekâletnamenin verilmesini isteme hakkına sahiptir.
MÜŞTERİ'nin tüzel kişi olması halinde, sadece MÜŞTERİ adına hareket etmeye yetkili olan ve isimleri ve
kimlikleri ile imza örnekleri MÜŞTERİ tarafından İNTEGRAL’e bildirilmiş olan kişi(ler), bu Sözleşme‘nin ve bu
Sözleşme kapsamındaki Emir, Talimat ve dekontların ve bunlarla ilgili değişikliklerin/revizyonların imzalanması,
ödemelerin yapılması ve tahsil edilmesi hususlarında ve bu Sözleşme‘yle ilgili diğer tüm işlemlerde MÜŞTERİ
adına hareket etmeye yetkili olacaktır. MÜŞTERİ temsilcilerindeki değişiklikler, İNTEGRAL’e usulünce ve yazılı
olarak bildirilene ve destekleyici kanuni dokümanlar sunulana kadar geçerli ve bağlayıcı olmayacaktır.
İNTEGRAL, MÜŞTERİ'nin ve temsilcilerinin kimlik bilgilerine ilişkin detayları ve imza örneklerini dikkatli ve
özenli bir şekilde kontrol edip inceleyecek ve doğrudan doğruya İNTEGRAL’in kusuruna atfedilebilecek durumlar
haricinde, ilk bakışta birbirinin hemen hemen aynısı olan imzaların benzerliğinden kaynaklanabilecek sonuçlardan
sorumlu tutulmayacaktır. MÜŞTERİ’nin temsilciye verdiği genel vekâletnamenin kapsamı içindeki yetkiler
üzerinde bir özel kısıtlama veya sınırlama getirilmedikçe, temsilcilerin MÜŞTERİ'yi, İNTEGRAL ile MÜŞTERİ
arasındaki tüm işlemlerde, temsil etmeye yetkili oldukları kabul edilecektir. İNTEGRAL, doğrudan doğruya
İNTEGRAL’in kusuruna atfedilebilecek nitelikte olmaması şartıyla, İNTEGRAL’e sunulan vekâletnameler veya
başka yetki belgeleri ile ilgili sahtekârlık veya hata veya tahrifat eylemlerinden sorumlu tutulmayacaktır.
Tebliğ‘in 58. maddesinin (k) bendi uyarınca, İNTEGRAL’in müdür ve yöneticileri de dahil olmak üzere tüm
çalışanları ile hizmet satın aldığı kuruluşlar, Emirlerin ve Talimatların verilmesi, dekontların, fişlerin ve diğer
dokümanların imzalanması, hesaba nakit ve türev araç yatırılması, hesaptan nakit ve türev araç çekilmesi ve
elektronik fon transferi ve virman işlemlerinin yapılması gibi çok kapsamlı yetkiler içeren bir vekaletname alarak
MÜŞTERİ adına işlem yapamazlar.
4
Imza (İNTEGRAL)
Imza (MÜŞTERİ)
MADDE 5
TESELSÜLLÜ MÜŞTEREK HESAPLAR
İşbu Sözleşme‘nin müşterek olarak imzalanması veya teselsüllü müşterek hesap açılması veya hesabın daha sonra
teselsüllü müşterek hesaba dönüştürülmesi halinde, işbu Sözleşme‘de imzası bulunan hesap sahiplerinden her biri
teselsüllü müşterek hesap ile ilgili olarak tek başına her türlü tasarrufta bulunmaya, işbu Sözleşme‘de belirtilen
hizmetleri almaya, bu hizmetlerle ilgili talimat vermeye, hesaptan nakit para çekmeye, havale talimatı vermeye,
İNTEGRAL’de mevcut herhangi bir hesaba virman yaptırmaya, hesapları kapatmaya, faizli bakiyelerini almaya
veya yeni hesaplar açmaya yetkilidir. Müşterek hesap sahiplerinden her biri, diğer hesap sahibi veya sahipleri
tarafından hesabın/hesapların kullanılmasından doğacak tüm sonuçlardan sorumlu olduklarını, İNTEGRAL’in,
hesap sahiplerinden birine yapacağı tebligat veya bildirimin diğer hesap sahiplerine de yapılmış sayılacağını,
gayrikabilirücu beyan ve kabul ederler.
Hesap sahipleri yasal yollara başvurmaksızın İNTEGRAL’e sadece bir ihtarname göndermek suretiyle diğer
müşterek hesap sahiplerinin yetkilerini kullanmasını engelleyemezler.
Müşterek hesap sahipleri, hesapların açılışında veya sonradan imzalı müşterek beyanları ile pay tutarlarını
İNTEGRAL’e bildirmemişler ise, asıl olan hesap(lar) üzerindeki paylarının eşit olmasıdır.
Hesap sahiplerinden birinin ölümü halinde, diğer hesap sahipleri, İNTEGRAL’in kendilerine yaptığı ödemelerden
veya teslimlerden dolayı, vergi dairelerine ve ölenin mirasçılarına karşı doğabilecek her türlü sorumluluğun
kendilerine ait olduğunu kabul ederler.
MADDE 6
ALIM-SATIM EMİRLERİ’NİN VERİLMESİ
MÜŞTERİ’nin Emirleri yazılı olarak vermesi esastır. Bununla birlikte, MÜŞTERİ Emirleri seans sırasında veya
seanstan önce telefonla, faksla, elektronik ortamda (internet ve kapalı devre iletişim sistemleri) ve benzeri iletişim
araçlarıyla ve sözlü olarak da verme hakkına sahiptir. Yazılı olarak verilen Emirler dışında herhangi bir iletişim
aracıyla iletilen Emirler’in tümü sözlü emir niteliğindedir.
İNTEGRAL, Emirler de dâhil herhangi bir sözlü Talimatı uygulamadan önce, bu Talimatın yazılı olarak teyit
edilmesini isteme hakkına sahiptir. Ancak İNTEGRAL, bu yetkisini kullanmakla yükümlü değildir.
MÜŞTERİ, verdiği Emir’de, istediği işlem tipini (alım veya satım), işlem yapmak istediği Yabancı Türev Aracın
ismini, miktarını, birim fiyatını, hangi piyasada işlem gördüğünü, işlem tarihini, Emir’in toplam bedelini, geçerlilik
süresini, fiyat sınırlamalarını, işlem yapmak istediği Yabancı Türev Araca ilişkin olarak İlgili Ülke Mevzuatı gereği
veya Yabancı Aracı Kuruluşun talep ettiği diğer bilgileri açık, net ve anlaşılır şekilde belirtmekle yükümlüdür.
İNTEGRAL, yazılı olarak verilen Emirlerde Müşteri Emir Formu’nun imzalı bir nüshasını MÜŞTERİ’ye verir.
İNTEGRAL, yazılı ve sözlü olarak alınan tüm Emirlerde, MÜŞTERİ’nin talebi halinde, emrin alınması sırasında
MÜŞTERİ’ye Emir alınış numarasını vermekle yükümlüdür.
MADDE 7
EMİRLER’İN FAKSLA VE ELEKTRONİK İLETİŞİM ARAÇLARIYLA İLETİLMESİ
Emirlerin ve Talimatların, işbu Sözleşme çerçevesindeki tüm işlemlere ilişkin olarak, MÜŞTERİ tarafından
İNTEGRAL’e faksla gönderilmesi aşağıdaki hükümlere tabi olacaktır:
a)
Emirler ve Talimatlar, MÜŞTERİ’nin belirleyeceği faks numaralarından gönderilecektir.
Belirlenecek faks numaraları, telefonla veya elektronik iletişim araçlarıyla İNTEGRAL’e
bildirilecektir. İNTEGRAL, bu bildirime istinaden işlem yapmadan önce bildirimin yazılı olarak
teyidini isteme hakkına sahiptir. İNTEGRAL, emirlerin iletiminden önce kendisine bildirilmeyen
faks numaralarından alınan talimatları dikkate alma veya almama hakkını saklı tutar.
b) MÜŞTERİ, talimatların sadece yetkili şahıs veya şahıslar tarafından faksla İNTEGRAL’e
gönderilmesini sağlamak için gereken tüm önlemleri alacaktır.
5
Imza (İNTEGRAL)
Imza (MÜŞTERİ)
c)
Faksla gönderilen talimatların her bir sayfası MÜŞTERİ’nin temsilcisi/temsilcileri tarafından
imzalanmış olacaktır.
d) Faksla gönderilen talimatın “tekrar teyit” ibaresi taşıyan orijinal sureti, teyit amacıyla derhal posta
yoluyla İNTEGRAL’e gönderilecektir.
İNTEGRAL, faksla gönderilen Emri/Talimatı alması üzerine, yukarıda belirtilen yazılı teyidin ulaşmasını
beklemeksizin Emri/Talimatı gerçekleştirecektir. İNTEGRAL, faksla gönderilen Emre/Talimata atılmış imzaları
karşılaştırırken, gereken özeni gösterecektir. İNTEGRAL, (i) ilk bakışta ayırt edilemeyecek derecedeki imza
benzerliklerinden ve (ii) sahte imzanın veya hileli işlemlerin neticelerinden ve (iii) genel veya özel nitelikli
iletişim araçlarının bağlantılarının arızalanmasından ve (iv) yanlış veya yetersiz bilgiler ve talimatlar içeren veya
eksik, yanlış veya farklı bir şekilde gönderilen faks talimatlarından ve üzerinde “tekrar teyit” ibaresi taşımayan
şekilde alınan teyitler nedeniyle yerine getirilebilecek mükerrer işlemlerden dolayı sorumlu tutulamaz.
İNTEGRAL’in kasıt ve ağır ihmali ile sorumlu tutulabildiği hallerde dahi bu sorumluluk, doğrudan doğruya maruz
kalınan fiili maddi zararlarla sınırlı olacaktır. İNTEGRAL, MÜŞTERİ’nin uğrayabileceği dolaylı zararlardan, kar
mahrumiyetinden ve manevi zararlardan sorumlu olmayacaktır.
MÜŞTERİ, elektronik araçlar vasıtasıyla iletilen Emirlerin/Talimatların gönderilmesinde kullanılacak şifreyi ve
hesap numarasını gizli tutacaktır. Üçüncü şahısların MÜŞTERİ’nin hesap numarasını ve şifresini kullanarak
elektronik araçlarla göndereceği her türlü Emir/Talimat MÜŞTERİ tarafından gönderilmiş kabul edilecek ve
Emirle/Talimatla ilgili tüm sonuçlardan MÜŞTERİ sorumlu olacaktır. Herhangi bir üçüncü şahsın MÜŞTERİ’nin
rızası olmaksızın bu bilgileri temin ettiği tespit edilirse, durum derhal İNTEGRAL’e bildirilecektir. Bu durumda
İNTEGRAL, mümkün olan en kısa zamanda, yetkisiz Emirlerin/Talimatların verilmesinin önüne geçmek için
gereken önlemleri alacaktır.
MADDE 8
EMİRLERİN UYGULANMASI
İNTEGRAL veya Yabancı Aracı Kuruluş, herhangi bir Emri tamamen veya kısmen reddetme hakkına sahiptir.
Emirler’in reddedilmesi halinde, İNTEGRAL, bu durumu en kısa zamanda herhangi bir gerekçe göstermek zorunda
olmaksızın MÜŞTERİ'ye veya onun temsilci veya temsilcilerine bildirecektir. MUSTERİ, Yabancı Aracı
Kuruluş’un Emri yerine getirmek için şartlar öngörebileceğini, pozisyonlarına sınırlama getirebileceğini ve bu
sınırlama çerçevesinde bir veya birden fazla pozisyonunu kapatabileceğini kabul ve beyan eder. MÜŞTERİ, verdiği
piyasa fiyatlı emirlerin, Yabancı Aracı Kuruluş tarafından, bu kuruluşun kendi emirleri ile veya bu kuruluşun başka
müşterilerine ait emirleri ile birleştirebileceğini ve neticede işlemin daha düşük bir fiyattan gerçekleşebileceğini
kabul ve beyan eder.
MÜŞTERİ, Emirler’in Yabancı Aracı Kuruluşa iletilmesinden önce, İlgili Yabancı Piyasa Düzenlemelerine göre
hesaplanacak işlem teminatı tutarını yatırmayı kabul, beyan ve taahhüt eder. İşlem sonrasında, teminatı tutarının
ilgili Yabancı Piyasa Düzenlemeleri çerçevesinde güncellenmesinin/tamamlanmasının gerekli olduğu hallerde,
MÜŞTERİ’nin ilgili düzenlemeler çerçevesinde belirlenecek ilave teminat tutarını yatırması zorunludur.
MÜŞTERİ, İNTEGRAL’in kendi makul kontrolü dışında bulunan mücbir sebepler ve/veya doğal afetlerden
kaynaklanan zarar ve kayıplar için sorumlu tutulmayacağını kabul eder. MÜŞTERİ, ayrıca, faksla, e-postayla veya
başka elektronik araçlarla iletilen Emirler’in İNTEGRAL’e ve/veya Yabancı Aracı Kuruluşa ulaşmamasından
dolayı Emirler’in uygulanmamasından ve/veya açık olmayan Emirler’in açıklığa kavuşturulması talebinden dolayı
Emrin geç uygulanmasından ötürü MÜŞTERİ'nın uğrayabileceği zarar ve kayıplardan da İNTEGRAL’in sorumlu
tutulmayacağını kabul ve beyan eder.
MADDE 9
EMİRLERİN GEÇERLİLİK SÜRESİ
MÜŞTERİ, kendi takdirine göre ancak İlgili Ülke Mevzuatına aykırı olmamak kaydıyla Emrin geçerlilik süresini
tespit edebilir. Emirler bir seans için, bir gün için, belirli bir tarih için ya da ikinci bir talimatla iptal edilene kadar
sınırsız bir süreyle geçerli olmak üzere verilebilir. Geçerlilik süresi belirtilmeyen bir Emir, Emrin verildiği gün
6
Imza (İNTEGRAL)
Imza (MÜŞTERİ)
ilgili Yabancı Piyasa’nın kapanış saatine kadar geçerli sayılacaktır. Bu sure içerisinde Emrin yerine getirilememesi
halinde Emir geçerliliğini kaybedecektir.
MADDE 10
EMİRLER’DE FİYAT TESPİT YÖNTEMİ
Emirler, ilgili Yabancı Türev Aracın türü ve işlem gördüğü Yabancı Piyasa’nın düzenlemelerine uygun olarak
"serbest (piyasa) fiyatlı" veya "limitli fiyat" şeklinde verilebilir.
Fiyat tespitinden kaynaklanan kâr ve zarardan MÜŞTERİ sorumludur; ancak İNTEGRAL de MÜŞTERİ'nın
menfaatlerini korumak için azami dikkati göstermekle yükümlüdür.
MADDE 11
İŞLEMLERİN GERÇEKLEŞTİRİLMESİ
MÜŞTERİ, İNTEGRAL’in ve Yabancı Aracı’nın aracılık ücret ve komisyonları da dahil olmak üzere İşlem için
ödenmesi gereken bedelin tamamını veya mevcut hesap bakiyesine ilave olarak yatırılması gereken tutarı,
İNTEGRAL’in bildirdiği banka hesabına, en geç Emir’in verildiği anda yatırmakla yükümlüdür. Bedelin
tamamının işlem yapılacak piyasada geçerli olan para birimi cinsinden yatırılması esastır. Bedelin farklı bir para
birimi cinsinden yatırılmak istenmesi halinde, MÜŞTERİ bedelin, İNTEGRAL tarafından belirlenecek kur
üzerinden işlemin yapılacağı para birimine dönüştürüleceğini kabul ve beyan eder.
İNTEGRAL, MÜŞTERİ’nin yukarıdaki yükümlülüğe uygun davranmış olması kaydıyla, MÜŞTERİ’den almış
olduğu Emri, derhal, ancak her durumda en geç ilgili Yabancı Piyasa’nın açık olduğu ertesi işgünü içinde, Yabancı
Aracı Kuruluşa usulüne uygun olarak iletecektir. Emir'in Yabancı Aracı Kuruluş tarafından işleme konulması,
işlem konusu Yabancı Türev Aracın türü, işlem gördüğü Yabancı Piyasa düzenlemeleri ile Yabancı Aracı
Kuruluşun müşterilerine uyguladığı kural ve usullere tabiidir. MÜŞTERİ, Emirlerinin bu kural ve usullerin dışında
işleme konulması talebinde bulunmayacağını kabul ve beyan eder.
MADDE 12
İŞLEMLERİN TEYİDİ VE RAPORLAMA
MÜŞTERİ hesabına yapılan İşlemler, ilgili Yabancı Aracı'nın işleme ilişkin teyidinin İNTEGRAL’e ulaşmasını
izleyen iş günü MÜŞTERİ’ye işlem teyit formu fakslanması suretiyle İNTEGRAL tarafından teyit edilecektir.
MÜŞTERİ, İNTEGRAL nezdindeki hesaplarının bakiyesi ve/veya bu hesaplarda yapılan işlemler hakkında
İNTEGRAL’den bilgi alma hakkına sahiptir.
MÜŞTERİ, yazılı olarak aksine bir talimat vermedikçe, İNTEGRAL, sermaye piyasası mevzuatının gerektirdiği
tüm raporları, her takvim ayının son gününü takip eden 7 gün içerisinde, masrafı MÜŞTERİ’ye ait olmak üzere,
MÜŞTERİ'nin adresine iadeli taahhütlü postayla gönderecektir. MÜŞTERİ tarafından herhangi bir işlemin
yapılmayan aylar için bu raporların gönderilmesi zorunlu değildir.
MADDE 13
TAKAS VE SAKLAMA
Yabancı Türev Araçların alım satımında işlemlerin takası ve tasfiyesi ilgili Ülke Mevzuatına göre gerçekleştirilir.
İNTEGRAL’in MÜŞTERİ hesabına satın alacağı Yabancı Türev Araçlar aracılık hizmeti veren Yabancı Aracı
Kuruluşun sorumluluğunda saklanacaktır.
MADDE 14
İNTEGRAL’İN SORUMLULUĞUNUN SINIRLARI
MÜŞTERİ, İNTEGRAL’in aksi yönde hareket ettiğini usulü dairesinde kanıtlayana kadar, İNTEGRAL ve
7
Imza (İNTEGRAL)
Imza (MÜŞTERİ)
personelinin tüm Talimatları gereken özen ve dikkat çerçevesinde yerine getirdiğini kabul eder. İNTEGRAL,
Yabancı Aracı Kuruluş’ta dahil olmak üzere hizmet aldığı kuruluşların ve üçüncü şahısların kastından ve
ihmalinden sorumlu olmayacaktır. İNTEGRAL’in sorumluluğunun söz konusu olduğu hallerde, bu sorumluluk,
doğrudan bilfiil maruz kalınan maddi zararla sınırlıdır. İNTEGRAL, dolaylı zararlar, kar mahrumiyeti veya manevi
zararlardan sorumlu olmayacaktır.
MADDE 15
İNTEGRAL’İN YÜKÜMLÜLÜKLERİ
İNTEGRAL alım satımına aracılık ettiği Yabancı Türev Araçların işlem gördüğü ilgili Yabancı Piyasa’nın
kurallarına uymakla yükümlü olup, bu Sözleşme çerçevesindeki yükümlülüklerini yerine getirmek için, ilgili
Yabancı Piyasa düzenlemeleri izin verdiği ölçüde, MÜŞTERİ'nin haklarının korunması amacıyla elinden gelen en
iyi gayreti gösterecektir.
MÜŞTERİ'nin işlem yapacağı Yabancı Piyasa'nın temel düzenlemeleri, işlem esasları ile Yabancı Aracı Kuruluş ile
yapılacak işlemlerde uygulanacak temel kurallar ve MÜŞTERİ'nin işlemlerde sahip olduğu haklar ile
yükümlülükler, bu Sözleşme’nin 2 no’lu ekinde yer alan "Yabancı Piyasa İşlem Esasları" kapsamında
MÜŞTERİ'nin bilgisine sunulmuştur. Bu Bilgi Notu, İNTEGRAL tarafından ilgili Yabancı Piyasadaki katılımcılar
ile Yabancı Aracı Kuruluştan elde edilen bilgilerden derlenmiş olup, burada yer alan bilgilerin ilgili Yabancı Piyasa
düzenlemelerinin tümünü tam ve doğru olarak kapsaması beklenmemelidir. İNTEGRAL, yine en iyi gayret
esaslarına uygun olarak, bu Bilgi Notu'nda meydana gelecek değişiklikleri MÜŞTERİ'ye bildirecektir.
MADDE 16
KOMİSYON, MASRAFLAR VE VERGİLERİN ÖDENMESİ
MÜŞTERİ, iş bu Sözleşme kapsamında gerçekleştirilecek işlemler üzerinden İNTEGRAL’e Sözleşmenin 3 no’lu
ekinde belirtilen şartlarda ve oranlarda komisyon ödemeyi beyan ve taahhüt eder. Ayrıca, MÜŞTERİ,
İNTEGRAL’in MÜŞTERİ hesabına yapacağı işlemler için veya bu işlemlerden dolayı Yabancı Aracı Kuruluşa
ödenecek ücret ve komisyonlar başta olmak üzere, finans kurumlarına, borsalara, takas ve saklama kuruluşlarına,
bankalara ve başka yetkili kurumlara ödediği her türlü komisyon, kesinti, ücret, gider, vergi ve diğer her türlü
maliyeti İNTEGRAL’e ödemeyi beyan ve taahhüt eder.
MÜŞTERİ'nin hesabına yatırılacak paralar üzerinden ve bu hesapların bakiyesine dayanılarak yapılacak her türlü
işlem üzerinden Türkiye'de veya yurtdışında tarh ve tahakkuk ettirilen herhangi bir damga vergisi ve diğer tüm
vergi, harç ve ücretler sadece ve münhasıran MÜŞTERİ'ye ait olacak ve MÜŞTERİ tarafından karşılanacaktır.
İNTEGRAL’in MÜŞTERİ'ye uyguladığı komisyon, masraf ve ücretlere ilişkin olarak yapılacak herhangi bir
değişiklik İNTEGRAL tarafından MÜŞTERİ'ye yazılı olarak bildirilecektir. MÜŞTERİ, söz konusu tutar ve
oranlara ilişkin değişiklikleri bildirimin kendisinde tebliğ edildiği tarihten itibaren 3 gün içinde kabul etmediğini ve
Sözleşmeyi fesh etme hakkını kullanmak istediğini İNTEGRAL’e yazılı olarak bildirmediği takdirde, komisyon,
masraf ve ücretlerdeki değişikliğin kendisine tebliğ edildiği tarihten itibaren 3. günün sonunda uygulanmaya
başlayacağını kabul, beyan ve taahhüt eder. Yabancı Piyasa düzenlemeleri uyarınca veya Yabancı Aracı Kuruluşun
işlemlerine ilişkin ücret, komisyon ve diğer masraflardaki değişiklikler ise, söz konusu değişikliği doğuran
düzenlemeye uygun olarak MÜŞTERİ'ye derhal uygulanabilecektir.
MADDE 17
MÜŞTERİ'NİN TEMERRÜDÜ
MÜŞTERİ’’nin hesabının herhangi bir nedenden dolayı borç bakiye vermesi, gün içerisinde ödenmesi gereken
İşlem Teminatları’nda eksikliğin olması veya bu teminatların yatırılmasında gecikilmesi hallerinde, İNTEGRAL,
MÜŞTERİ’den söz konusu eksikliklerin tamamlanmasını derhal talep etme hakkına sahiptir. MÜŞTERİ,
İNTEGRAL’in talebi üzerine söz konusu eksiklikleri gereken şekilde tamamlamadığı takdirde, İNTEGRAL,
Yabancı Türev Araç üzerinde ve/ veya MÜŞTERİ’nin İNTEGRAL nezdinde açılmış olan diğer hesaplarında
bulunup da İNTEGRAL’in zilyetliğindeki diğer varlıklar üzerinde, Medeni Kanun’un 950. Maddesinde belirtilen
şartların sağlanması koşuluyla, borcu karşılamaya yetecek miktarda, hapis hakkına sahip olacaktır. İNTEGRAL,
8
Imza (İNTEGRAL)
Imza (MÜŞTERİ)
alacağın tahsili amacıyla, MÜŞTERİ’den gelecek herhangi bir alım ve/ veya satım emrine ihtiyaç duymadan,
MÜŞTERİ pozisyonlarını kapatabilir veya MÜŞTERİ’nin İNTEGRAL nezdindeki ilgili varlıklarını satabilir ve
elde edilen bedeli Borçlar Kanunu’nun 84-86. madde hükümleri çerçevesinde MÜŞTERİ’nin temerrüt konusu
borcuna mahsup edebilir. Bu durumda gerçekleştirilen pozisyon kapatma/satış işlemi nedeniyle maruz
kalınabilecek zararın tümü MÜŞTERİ’ye ait olacaktır.
MÜŞTERİ, İNTEGRAL’in dilediği takdirde, MÜŞTERİ’nin hesaplarında mevcut bulunan Yabancı Türev Araçlar
ve diğer tüm nakit ve varlıkları, MÜŞTERİ’nin temerrüdü halinde, Borçlar Kanunu’nun 118-124. madde
hükümlerine uygun olmak kaydıyla, MÜŞTERİ’den olan ve muaccel olmuş alacaklarına karşılık takas etme
hakkına sahip bulunduğunu kabul ve beyan eder.
Ayrıca, MÜŞTERİ'nin yukarıda bahsi geçen temerrütlerinden dolayı İNTEGRAL’in Yabancı Aracı Kuruluşa veya
başka yetkili makamlara ve/veya düzenleyici organ ve idarelere karşı olan edim ve yükümlülüklerinin ifasında
temerrüde düşmesi halinde, İNTEGRAL’in bu sebeple maruz kaldığı veya kalabileceği tüm zararlar MÜŞTERİ
tarafından tazmin edilecektir. Bu durumda MÜŞTERİ ayrıca, İNTEGRAL’in Yabancı Aracı Kuruluşa veya başka
yetkili makamlara ve/veya düzenleyici organ ve idarelere karşı temerrüde düştüğü tarihten başlamak üzere ve
temerrüt süresince her gün itibariyle, bileşik faiz esasına göre, gecelik repo faizinin 2 katına eşit oranda temerrüt
faizini İNTEGRAL’e ödeyecektir.
MADDE 18
SÖZLEŞMENİN FESHİ
İşbu Sözleşme, imza tarihinde yürürlüğe girecek ve belirsiz bir süre boyunca yürürlükte kalacaktır.
Taraflar, 10 (on) gün önceden (Noter vasıtasıyla veya iadeli taahhütlü mektupla) ihbarda bulunmak kaydıyla, bu
Sözleşme’yi fesh etmeye ve MÜŞTERİ adına açılan hesapların tümünü veya bir kısmını kapatmaya yetkilidir.
Hesapların kapatılmasının talep edilmesi üzerine İNTEGRAL’in işbu Sözleşme’den doğmuş ve doğacak her nevi
alacağı, MÜŞTERİ tarafından ödenecek/ karşılanacaktır. MÜŞTERİ, işbu Sözleşme’yi, ancak tüm borçlarını
ödemiş olmak kaydıyla feshedebilir. İşbu Sözleşme hükümleri saklı kalmak kaydıyla, MÜŞTERİ’nin hesabının
kapanması üzerine hesaptaki paralar İNTEGRAL tarafından MÜŞTERİ’nin bildireceği banka hesabına
aktarılacaktır. Kapanan hesaptaki türev araçlar ise, MÜŞTERİ’nin başka bir aracı kuruluş nezdindeki hesabına
virmanlanana kadar İNTEGRAL tarafından muhafaza edilecektir.
Taraflardan her biri, (i) diğer Taraf’ın temerrüde düşmesi veya (ii) diğer Taraf’ın aciz içerisinde bulunması (iflas,
kayyum idaresine girme, konkordato) halinde bu Sözleşme’yi derhal feshetme hakkına sahip olacaktır. Derhal
fesih, (noter vasıtasıyla veya iadeli taahhütlü postayla tebliğ edilecek) yazılı fesih ihbarının ilgili Taraf’a tebliğ
edilmesinden itibaren geçerli olacaktır. Taraflardan birinin derhal fesih hakkını kullanması halinde, MÜŞTERİ
adına açılmış tüm hesaplar kapatılacak ve İNTEGRAL’in işbu Sözleşme’ye ilişkin doğmuş ve doğacak her nevi
alacağı, MÜŞTERİ tarafından derhal ödenecek/ karşılanacaktır. Bu durumda, MÜŞTERİ’nin varlıklarının
aktarılmasına ve saklanmasına ilişkin olarak bir önceki paragrafta belirtilen prosedür uygulanır.
MADDE 19
SÖZLEŞME DEĞİŞİKLİKLERİ
Taraflar, karşılıklı mutabakat sonucunda yazılı olarak, bu Sözleşme’nin tüm koşul ve hükümlerini tamamen veya
kısmen değiştirebilirler.
İNTEGRAL, ücret, komisyon ve cezai şartlara ilişkin hükümlerde dahil olmak üzere Sözleşme’nin herhangi bir
hükmünü, Müşteri’ye en az 5 işgünü öncesinde yazılı olarak iadeli taahhütlü mektupla bildirimde bulunmak
şartıyla, tek taraflı olarak değiştirebilir. Ancak bu halde, MÜŞTERİ, söz konusu değişikliğin kendisine tebliğ
edildiği tarihten itibaren 5 işgünü içerisinde Sözleşme’yi tek taraflı olarak fesh edebilir. Müşteri, öngörülen süre
içerisinde fesih hakkını kullanmaz ise, bahse konu değişiklik MÜŞTERİ tarafından kabul edilmiş sayılır.
9
Imza (İNTEGRAL)
Imza (MÜŞTERİ)
MADDE 20
KANUNİ DELİL ŞARTI
Taraflar arasında teati edilen ve Taraflardan herhangi birisinin yazılı mutabakatını içeren dekontlar ve faturalar ile
Tarafların kayıtları, defterleri ve bilgisayar kayıtları da dahil, herhangi veya tüm yazışma ve bildirimler, raporlar,
faks mesajları ve kayıtlar, bu Sözleşme’de, Taraflar arasında, Türkiye Cumhuriyeti'nin 1086 sayılı Hukuk Usulü
Muhakemeleri Kanunu'nun 287. maddesinde gösterilen anlamıyla münhasır delil sayılacaktır.
İNTEGRAL’in MÜŞTERİ'den faks, teleks, internet, interaktif sistem ve benzeri de dahil olmak üzere sözlü,
telefonla, veya başka iletişim yollarıyla, emir ve/veya talimat alması halinde, bu talimatlara ilişkin olarak
İNTEGRAL tarafından tutulan kayıtlar, MÜŞTERİ mutabakatını içermeleri şartıyla münhasır delil sayılacaktır.
MADDE 21
TEMLİK YASAĞI
Taraflar, işbu Sözleşme’deki yükümlülüklerini yerine getirmekten bizzat sorumludur. Tarafların hiçbiri diğer
Taraf’ın yazılı rızası olmaksızın, işbu Sözleşme’yi veya Sözleşmeden doğan hak veya yükümlülüklerini kısmen
veya tümüyle herhangi bir kişiye devir veya temlik edemezler. Bunun aksine işlem yapılması işbu Sözleşme’nin
ihlali niteliğindedir.
MADDE 22
İHBAR VE TEBLİGATLAR
Her türlü bildirim, talep ve diğer ihbarlar, Tarafların aşağıda belirtilen adreslerine iadeli taahhütlü mektupla,
kuryeyle, elden teslim yoluyla veya Tarafların aşağıda belirtilen numaralarına faks gönderilmesi suretiyle
yapılacaktır. Taraflar, işbu Sözleşme’de belirtilen adreslerinin yasal tebligat adresleri olduğunu ve burada
belirtilen telefon ve faks numaralarının halen kullanımda olan geçerli ve güncel numaralar olduğunu; söz konusu
adres veya numaralarda meydana gelecek bir değişikliği yazılı olarak diğer Tarafa bildirmeyi ve değişiklik diğer
Tarafa yazılı olarak bildirilmediği takdirde burada belirtilen adres ve faks numaralarına yapılacak tebligatların
hukuken geçerli bir tebligatın tüm hüküm ve sonuçlarını doğuracağını kabul ve taahhüt ederler.
i.
İNTEGRAL’e gönderilmesi halinde
Dikkatine : ………………….
Adres : ………………….
………………….
Tel
: ………………….
Faks
: ………………….
ii.
MÜŞTERİ’ye gönderilmesi halinde
Dikkatine : ………………….
Adres : ………………….
………………….
Tel
: ………………….
Faks
: ………………….
MADDE 23
BÖLÜNEBİLİRLİK
Bu Sözleşme’nin herhangi bir hükmü, maddesi veya koşulunun herhangi bir zamanda ve herhangi bir sebeple
tamamen veya kısmen geçersiz, yasadışı veya ifa edilemez olması veya sayılması halinde, bu durum, diğer
hükümlerin, maddelerin veya koşulların geçerliliğini ve ifa kabiliyetini kesinlikle etkilemeyecek veya bozmayacak
10
Imza (İNTEGRAL)
Imza (MÜŞTERİ)
ve diğer hükümler, maddeler veya koşullar tam olarak yürürlükte kalacaktır. Bu durumda, Taraflar, kısmen veya
tamamen geçersiz, yasadışı veya ifa edilemez olan veya sayılan hükümleri, Taraflar üzerinde aynı ekonomik ve
hukuki etkilere sahip yeni, geçerli ve ifa edilebilir hükümlerle değiştirmek için iyi niyetle müzakerede
bulunacaklardır.
MADDE 24
UYGULANACAK HUKUK VE İHTİLAFLARIN ÇÖZÜMLENMESİ
Bu Sözleşme, Türkiye Cumhuriyeti kanunlarına tâbi olacaktır.
Bu Sözleşme’nin uygulanması veya yorumlanmasından kaynaklanan ihtilâfların çözümlenmesinde İstanbul Merkez
Mahkemeleri ve İcra Daireleri yetkili olacaktır.
MADDE 25
KANUNİ HÜKÜMLER
MÜŞTERİ, İNTEGRAL’in MÜŞTERİ’nin kimliğini Sermaye Piyasası Kurulu da dahil olmak üzere Türkiye’deki
her türlü yetkili düzenleyici kurum ve kuruluşa açıklayabileceğini kabul eder. MÜŞTERİ, ayrıca, alt müşteriler
adına ve/veya alt müşterilerin temsilcisi olarak hareket edip etmediğini Ek IV’te yer alan formu doldurmak
suretiyle İNTEGRAL’e bildireceğini beyan ve taahhüt eder. MÜŞTERİ, alt müşteriler adına ve/veya alt
müşterilerin temsilcisi olarak hareket ettiği hallerde, talep üzerine, alt müşterilerinin kimliklerinin de, Sermaye
Piyasası Kurulu da dahil olmak üzere Türkiye’deki her türlü yetkili düzenleyici kurum ve kuruluşa açıklanmasını
kabul eder.
İşbu Sözleşme’nin Sermaye Piyasası Mevzuatını ihlal eden hükümleri uygulanmaz. Sözleşme’de hüküm
bulunmayan hallerde Sermaye Piyasası Mevzuatı düzenlemeleri ve genel hükümler uygulanır.
Ek:
123456-
Hesap Açılış ve Müşteri Bilgi Formu
Yabancı Piyasa İşlem Esasları Bilgi Notu
Komisyon Tarifesi
Gerçek Faydalanıcı Beyan Formu
Kendi Adına, Başkası Hesabına İşlem Yapanlara İlişkin Duyuru
Otomatik Likitide Taahütnamesi
11
Imza (İNTEGRAL)
Imza (MÜŞTERİ)
EK I
HESAP AÇILIŞ FORMU
Müşteri Numarası
:
Müşteri Temsilcisi
:
MÜŞTERİ BİLGİLERİ
Adı Soyadı/Tescilli Unvanı
:
T.C. Kimlik No
:
Anne Adı
:
Baba Adı
:
Nüfusa Kayıtlı Olduğu Yer
:
Doğum Yeri
:
Doğum Tarihi
:
Adresi/Merkez Adresi
:
İrtibat Yetkilisi
:
Telefon Numarası
:
Faks Numarası
:
E-posta adresi
:
Saklama Bankası
:
Hesap Numarası
:
Takas Bankası
:
Hesap Numarası
:
Vergi Temsilcisi
:
Vergi Numarası
:TL Muhabir Bankası
:
:
EUR Muhabir Bankası
:
Hesap Detayları
:
GBP Muhabir Bankası
:
Hesap Detayları
:
Hesap Detayları
Kabul edebileceğiniz risk oranı : .......%
12
Imza (İNTEGRAL)
Imza (MÜŞTERİ)
Tercih ettiğiniz yatırım araçları :
◊ Repo
◊ Hazine Bonosu
◊ Yerli Fon
◊ Döviz
◊ Türev Araçlar
◊ Portföy Yönetimi
◊ Diğer Yabancı Sermaye Piyasası Araçları
◊ Mevduat
◊ Hisse Senedi
◊ Altın
◊ Gayrimenkul
◊ Yabancı Türev Araçlar ◊ Yabancı Fon
Çalıştığınız diğer Banka ve Aracı Kurumlar:
.........................................................................................
.........................................................................................
Aylık Ortalama Hisse İşlemleri Hacmi:
◊ 500,000 TL’nin altında
◊ 5,000,000-10,000,000 TL
◊ 500,000-1,000,000 TL
◊ 1,000,000-5,000,000 TL
◊ 10,000,000-50,000,000 TL ◊ 50,000,000 TL’nin üzerinde
Seri V, No: 46 sayılı Tebliğin Geçici 2. Maddesine göre benim risk tercihlerimi belirlemek amacıyla Şirketinizin
bana verdiği "Hesap Açılışı ve Müşteri Bilgi Formunu" tam olarak ve doğru bilgilerle doldurduğumu ve boş
bıraktığım kısımların sorumluluğunu şahsen üstlendiğimi beyan ve teyit ederim.
Saygılarımla ,
13
Imza (İNTEGRAL)
Imza (MÜŞTERİ)
EK II
YABANCI PİYASA İŞLEM ESASLARI
YURTDIŞI PİYASALARDA ALIM SATIM ARACILIK İŞLEMLERİNDE YURTDIŞI PİYASA
DÜZENLEMELERİ KAPSAMINDA YURTDIŞI ARACISI ve İNTEGRAL MENKUL DEĞERLER
A.Ş.’NİN TABİ OLDUĞU ESASLAR, RİSKLER İLE YATIRIMCIYA TANINAN HAKLAR VE
YÜKÜMLÜLÜKLERE İLİŞKİN YATIRIMCI BİLGİLENDİRME YAZISI
İşbu bilgilendirme yazısı, Sermaye Piyasası Kurulu Seri V No:46 sayılı Tebliğ Madde 52 (b) bendi hükmü uyarınca
yurtdışı piyasalarda alım satıma aracılık işlemlerinde, yurtdışı piyasa düzenlemeleri kapsamında Yurtdışı Aracısı ve
İntegral Menkul Değerler A.Ş.’nin (bundan böyle İntegral Menkul olarak anılacaktır) tabi olduğu esaslar ile
yatırımcıya tanınan haklar ve yükümlülüklere ilişkin bilgilendirilmesi amacıyla düzenlenmiştir.
1- Yurtiçinde olduğu gibi yurtdışı piyasalardaki türev araçları çeşitli oranlarda risklere tabidir. Piyasada
oluşacak fiyat hareketlenmeleri sonucunda aracı kuruluşa yatırdığınız teminatın tümünü
kaybedebileceğiniz gibi, kayıplarınız toplam teminatı üstüne çıkabilir.
2- Bir opsiyon sözleşmesi aldığınızda , opsiyonu kullanmadığınız takdirde riskinizi, opsiyon primi ve buna
ek olarak ödeyeceğiniz komisyon ve diğer işlem ücreti ile sınırlamanız mümkündür. Bir opsiyon
satarsanız, ters bir piyasa hareketinde, opsiyon satmakla elde ettiğiniz prim ödemesini aşabilecek sınırsız
potansiyel zarar riskini üstlenirsiniz. Opsiyonu yerine getirmeniz istendiğinde, bunun üzerinde herhangi
bir kontrol yetkiniz yoktur. Dolayısıyla, sadece güçlü sermayeye sahip tecrübeli kişiler opsiyon satmaya
teşebbüs etmelidirler.
3- Opsiyonların birçok çeşidi vardır ve kendinizi bir taahhüt altına sokmadan önce, aracı kurumunuzla
yatırım ihtiyaçlarınız ve bu tip sözleşmelere taraf olmanın içerdiği riskler konusunda fikir alışverişinde
bulunmalısınız.
4- Piyasanın sıkışık, likiditenin düşük olduğu, maksimum fiyat hareketinin gerçekleştiği bir ortamda,
sistemde piyasa yapıcılığı mevcut ise; piyasa yapıcılarının en geniş banttan kotasyon verdikleri piyasa
şartlarında, risk sınırlama imkanı veren “şarta bağlı emirler” ile “strateji emirleri” de dahil olmak üzere
aracı kuruluş vasıtasıyla piyasaya iletilmesi istenilen emrin gerçekleşmeme ihtimali dikkate alınmalıdır.
5- Vadeli işlem sözleşmesinde “spread” (fark veya yayılma) pozisyonu almak normal şartlarda daha az risk
taşır. Ancak olağanüstü piyasa şartlarında yayılma pozisyonu vadeli işlemler piyasasında doğrudan uzun
veya kısa pozisyon almaktan her zaman daha az riskli olmayabilir.
6- Kaldıraç etkisi nedeniyle, düşük teminatla işlem yapmanın piyasada lehe çalışabileceği gibi aleyhe de
çalışabileceği olasılığı göz önünde bulundurulmalıdır.
7- Yurtdışı borsa tarafından, hesap ve firma bazında belirlenen pozisyon limitine ulaşıldığı takdirde
pozisyonunuzu kapatmak dışında vereceğiniz emirler piyasada gerçekleşmeyebilecektir.
8- Vadeli işlem ve opsiyon sözleşmelerinin alım satımına ilişkin olarak aracı kuruluşun yetkili personelince
yapılacak teknik ve temel analizin kişiden kişiye farklılık arz edebileceği ve bu analizlerde yapılan
öngörülerin kesin olarak gerçekleşmeme olasılığının bulunduğu dikkate alınmalıdır.
9- Yabancı para cinsinden menkul kıymetlerde, yukarıda sayılan risklere ek olarak kur riskinin olduğunu, kur
dalgalanmaları nedeniyle Türk Lirası bazında değer kaybı olabileceği, devletlerin yabancı sermaye ve
döviz hareketlerini kısıtlayabileceği, ek ve/veya yeni vergiler getirebileceği, alım-satım işlemlerinin
zamanında gerçekleşmeyebileceği ve teslimat öngörülen sözleşmelerde fiziksel varlığın teslim edilmeme
riskine de maruz kalınabileceği bilinmelidir.
10- İntegral Menkul, Yurtdışı Aracısı aracılığıyla Müşteriler hesabına gerçekleştireceği yurtdışı piyasalarda
alım satım işlemlerini, Sermaye Piyasası Kurulu Seri V No:46 sayılı Tebliğ Madde 52 hükmüne uygun
olarak Yurtdışı Aracısı nezdinde açılacak ve “Global Hesap (omnibus)” aracılığıyla İntegral Menkul adına
ve Müşteri hesabına gerçekleştirecek olup, Müşteri hesabına yapılacak işlemlerin tümü hesap ve işlem
özetleri ile ilgili Sermaye Piyasası Mevzuatı hükümleri doğrultusunda aylık liste halinde sunulacaktır.
11- Yurtdışı Aracısı, Yurtdışı piyasalarda Müşteri için gerçekleştirilecek alım satım işlemlerinde İntegral
Menkul’un Müşteri’den almış olduğu talimat ve emirler çerçevesinde Müşteri için türev araçların alım
satımına aracılık işlemlerini ifa edeceğini beyan ve kabul etmektedir.
14
Imza (İNTEGRAL)
Imza (MÜŞTERİ)
12- Müşteri hesabına yurtdışı piyasalarda alım satım işlemlerinin gerçekleştirilmesi için ilgili yurtdışı sermaye
piyasası mevzuatı uyarınca Müşteri tarafından yatırılması gereken teminatlar, Yurtdışı Aracısı tarafından
ancak ilgili Müşteri için gerçekleştirilecek yurtdışı piyasalarda alım satım işlemlerinde ilgili yurtdışı
sermaye piyasası mevzuatı hükümlerine uygun olarak kullanılacaktır.
13- Müşteri emirlerinin Yurtdışı Aracısı’na iletimine ilişkin İntegral Menkul ile Yurtdışı Aracısı arasında
gerçekleştirilecek görüşmeler ve belgeleri, ilgili yurtdışı sermaye piyasası mevzuatı uyarınca Yurtdışı
Aracısı tarafından Müşteri güvenliği sebebiyle kaydedilecek olup, uyuşmazlık halinde delil olarak
kullanılacaktır.
14- Müşteri’nin yatırım tercihlerini etkileyebilecek yurtdışı piyasaları ilişkinin kamunun kullanımına
sunulmamış, özel derlenmiş nesnel “Piyasa Verileri”, Yurtdışı Aracısı tarafından İntegral Menkul aracılığı
ile Müşteri ile paylaşacaktır. Ancak bu bilgilerin, herhangi bir şekilde bir yatırıma yönlendirme amacıyla
verilmediği ve bu bilgilerin herhangi bir getiri ve kaybın önlenmesi garantisi vermediği bilinmelidir.
15- Yurtdışı piyasalarda Müşteri için gerçekleştirilecek alım satım işlemlerini olumsuz etkileyebilecek piyasa
düzensizliği, manipülasyon, köşeye sıkıştırma (corner), sıkıştırma (squeeze) ve benzeri tehlikelerin
doğması halinde Yurtdışı Aracısı, İntegral Menkul aracılığıyla Müşteri’yi derhal bilgilendirmeyi ve
Müşteri’nin zarar görmesini engelleyici tedbirleri almaya gayret eder.
16- Yurtdışı Aracısı, tabi olduğu ilgili yurtdışı sermaye piyasası mevzuatı uyarınca, yurtdışı piyasalarda
Müşteri için gerçekleştirdiği alım satım işlemlerinde doğabilecek, yoksun kalınan kar da dahil olmak üzere
Müşteri’nin hiçbir dolaylı, zincirleme ve menfi zararından sorumlu olmayacaktır. Yurtdışı Aracısı’nın
kasıt veya ağır ihmal ile türev araçlar alım satıma aracılık faaliyetini ve emirleri icra ederken neden olduğu
zararlardan olan sorumluluğu saklıdır.
17- Yurtdışı Aracısı, İntegral Menkul aracılığıyla işlem yapacağı müşteri emirlerinin ilgili borsa ve piyasaların
planlanmamış kapanışları, iletim, ticaret veya iletişim sistemlerinde meydana gelen arızalar nedeniyle
emirlerin geç iletilmesi halleri de dahil olmak üzere Yurtdışı Aracısı’na atfedilmeyen her türlü teknik
aksaklık nedeniyle Müşteri’nin uğrayacağı zarar, ziyan ve kayıplardan sorumlu olmayacaktır.
18- Müşteri’nin yurtdışı piyasalarda hesabına gerçekleştirilecek alım satım işlemleri için Yurtdışı Aracısı
tarafından gereği gibi ifa edilmesi için Müşteri’nin yerine getirmesi gereken tüm asli yükümlülüklerini
zamanında ve gereği gibi yerine getirmemiş olması, finansal durumunda esaslı bir olumsuz değişim
olması, tasfiyeye girmesi, yeniden yapılandırılması, iflası, aczi ve benzeri sebeplerle hakkında hukuki
prosedür başlatılmış olması, borçlarını sürekli olarak ödeyemez hale gelmesi sebebiyle alacaklarını üçüncü
kişilere temlik etmesi hallerinde Müşteri temerrüdü doğacak ve Yurtdışı Aracısı, ilgili yurtdışı sermaye
piyasası mevzuatı uyarınca gerekli tüm tedbirleri almak durumundadır.
19- Müşteri, yurtdışı türev işlemler nedeniyle girmiş olduğu sözleşmesel hak ve yükümlülükleri İntegral
Menkul den önceden alınmış yazılı izni olmaksızın devredemez, temlik edemez. İntegral Menkul, Yurtdışı
Aracısı ile mutabık kalarak, Müşteri’ye karşı yurtdışı piyasalarda gerçekleştirilecek alım satım işlemlerine
ilişkin hak ve yükümlülüklerini, ancak ilgili yurtdışı sermaye piyasası mevzuatına uygun olarak faaliyet
gösteren ve gerekli yasal yetki ve ehliyeti haiz bir sermaye piyasası kuruluşuna devredebilir.
20- Yurtdışı piyasalarda Müşteri için yürütülen türev araçlara dair alım satım işlemlerine yönelik sözleşmesel
ilişki sona erdirilirse dahi, tarafından söz konusu fesih anından önce doğmuş hak, borç ve
yükümlülüklerine halel gelmez.
21- Yurtdışı piyasalarda Müşteri için gerçekleştirilecek alım satım işlemlerinden doğan tüm uyuşmazlıklar
işlemin gerçekleştirdiği borsanın ülkesi kanunlarına tabi olacaktır.
22- Yurtdışında Şirket adına müşteri namına açılacak hesaplarda baz para birimi Amerikan Doları olup,
Müşterinin başka bir para birimi cinsinden teminat göndermek istemesi halinde çapraz kur
değerlendirmesiyle işlem günü kuru üzerinden Amerikan Dolarına çevrilecektir. Müşterinin diğer para
birimleri ile yaptığı işlemler sonucu oluşan kar/zarar, o para birimi tutarında hesabında kalarak ancak
hesabın çekileceği ve/veya hesabın teminat tamamla ihtiyacı doğana kadar her gün o günün çapraz kuru
üzerinden değerlenecektir.
23- Müşteri, Yurtdışı piyasalarda hesabına gerçekleştirilecek alım satım işlemlerinden doğan uyuşmazlıkların
çözümünde jüri usulünden imtina edildiğini beyan ve teyit eder.
15
Imza (İNTEGRAL)
Imza (MÜŞTERİ)
EK III
KOMİSYON TARİFESİ
Müşteri gerçekleşecek alım ve/veya satım emirleri sonucunda vade sonlarında nakdi uzlaşma haricinde fiziki teslim
imkânı tanıyan türev ürünlerde teslimata gitme yönünde karar alırsa Yurtdışındaki ilgili Ülke Borsa Takas
Merkezlerine satım halinde Ürünler’in teslimatını ve ilgili işlem masraflarını alım halinde ise ürünün para
bedellerinin ödenmesini kabul eder. Eğer teslimata gitme aşamasında 1.Çağrı, 2.Çağrı veya teslim gününe kadar
olan süreçte pozisyon teslimatla sonlandırılmak istenmezse ilgili Borsa Takas Merkezlerinin belirlediği pozisyon
kapama ceza ve masraflarını ödemekle yükümlüdür.
Yurtdışı Aracı Komisyonu:………………………………………………….. (Sözleşme başına……
USD’dir)+NFA+Clearing
Komisyon Hesaplama Yöntemi: Toplam sözleşme adedi üzerinden hesaplanır.
Imza (İNTEGRAL)
Imza (MÜŞTERİ)
EK IV
GERÇEK FAYDALANICI BEYAN FORMU
İntegral Menkul Değerler A.Ş. nezdinde açtığım/açtığımız ve açacağım/açacağımız her türlü
hesaplarım/hesaplarımız nedeniyle kendi adıma ve kendi hesabıma/kuruluşumuz adına ve kuruluşumuz hesabına
hareket ettiğimi/ettiğimizi, başkası hesabına hareket etmediğimi/etmediğimizi ve kendi adıma/kuruluşumuz adına
ve fakat başkası hesabına hareket etmem/etmemiz halinde, 5549 sayılı “Suç Gelirlerinin Aklanmasının Önlenmesi
Hakkında Kanun”un 15. maddesine uygun olarak kimin hesabına işlem yaptığımı/yaptığımızı ve bu kişi/kişilerin
kimlik bilgilerini İntegral Menkul Değerler A.Ş.’ne derhal ve yazılı olarak bildireceğimi/bildireceğimizi kabul,
beyan ve taahhüt ederim/ederiz.
Tarih
:
Hesap No
:
Müşteri
Adı-Soyadı/Ünvanı
İmza/Kaşe
:
:
16
Imza (İNTEGRAL)
Imza (MÜŞTERİ)
EK V
KENDİ ADINA, BAŞKASI HESABINA İŞLEM YAPANLARA İLİŞKİN DUYURU
5549 sayılı Suç Gelirlerinin Aklanmasının Önlenmesi Hakkında Kanunun (Kanun) 27’nci maddesine
dayanılarak hazırlanan Suç Gelirlerinin Aklanmasının ve Terörün Finansmanının Önlenmesine Dair Tedbirler
Hakkında Yönetmelik (Yönetmelik) 09.01.2008 Tarihli Resmi Gazetede yayımlanarak, 01.04.2008 Tarih
itibariyle yürürlüğe girmiştir.
Yönetmeliğe göre; hesap açılması kredi ve/ya kredi kartı verilmesi, kiralık kasa, finansman, faktoring, finansal
kiralama gibi hizmetler nedeniyle kurulan, niteliği itibariyle devamlılık unsuru taşıyan iş ilişkilerinde tutar
gözetmeksizin kimliğe ilişkin bilgileri almak ve bu bilgilerin doğruluğunu teyit etmek suretiyle müşterilerin ve
müşteri adına hareket edenlerin kimliğinin tespit edilmesi zorunludur.
Bunun dışında, sürekli iş ilişkisi niteliği arz etmemekle birlikte;
1- İşlem tutarı ya da birbirleriyle bağlantılı birden fazla işlemin toplam tutarı yirmibin TL veya üzerinde
olduğunda,
2- Elektronik transferlerde işlem tutarı ya da birbiriyle bağlantılı birden fazla işlemin toplam tutarı ikibin TL
veya üzeri olduğunda,
3- Hayat sigortası sözleşmelerine ilişkin işlemlerde bir yıl içinde ödenecek prim tutarı toplamı ikibin veya tek
primli tutarın beşbin TL veya üzerinde olduğunda,
4- Şüpheli işlem bildirimini gerektiren durumlarda tutar gözetmeksizin,
5- Daha önce elde edilen müşteri kimlik bilgilerin yeterliliği ve doğruluğu konusunda şüphe olduğunda tutar
gözetmeksizin, kimliğe ilişkin bilgilerin alınması ve bu bilgilerin doğruluğunu teyit etmek suretiyle
müşterilerinin ve müşterileri adına veya hesabına hareket edenlerin kimliğini tespit edilmesi zorunludur.
İşlem talep eden kişiler, eğer işlemi başkası hesabına yapıyorlarsa, bunu işlemi yapmadan önce beyan
etmek zorundadır. Bu beyan üzerine, işlemi talep edenin kimliği ve yetki durumu ile hesabına hareket
edilen kişinin kimliği Yönetmeliğin 6 ile 14’üncü maddeleri arasındaki hükümlere göre tespit edilir.
Ticaret siciline kayıtlı tüzel kişilerle kurulan ve devamlılık niteliği taşıyan iş ilişkilerinde, tüzel kişiliğin
yüzde yirmibeşini aşan hisseye sahip gerçek ve tüzel kişi ortakların kimliği Yönetmeliğin 6 ve 7’nci
maddelerine göre tespit edilir.
Kanunun 15’inci maddesi uyarınca, kimlik tespiti gereken işlemlerde, kendi adına ve fakat başkası
hesabına hareket eden kimse, bu işlemleri yapmadan önce kimin hesabına hareket ettiğini yazılı olarak
bildirmediği takdirde, altı aydan bir yıla kadar hapis veya beşbin güne kadar adli para cezasıyla*
cezalandırılır.
İşbu duyuru Yönetmeliğin 17’nci maddesi uyarınca yapılmaktadır.
*En az yirmi ve en fazla yüz Türk lirası olan bir gün karşılığı adli para cezasının miktarı, kişinin ekonomik
ve diğer şahsi halleri göz önünde bulundurularak takdir edilir. (TCK. Md. 52/2)
17
Imza (İNTEGRAL)
Imza (MÜŞTERİ)
EK VI
OTOMATİK LİKİTİDE TAAHÜTNAMESİ
Eğer Müşteri hesabının Net Likitide değeri 500 USD (Amerikan Doları) (Yurtdışı Aracısı tarafından belirlenen
hesap alt limit değeri) altına inerse açık pozisyonlar Yurtdışı Aracısı tarafından Likitide edilecektir.
Müşteriler pozisyonlarını ve açık pozisyonları vasıtasıyla doğacak zarar limitlerini takip etmekle yükümlüdür.
Yurtdışındaki Aracı Kurum, hesaptaki Açık pozisyonları hesabın eksi bakiyeye gitme ihtimaline karşı ön
uyarıya gerek duymaksızın likitide ederek gerekli önlemleri almakla yetkilidir.
18
Imza (İNTEGRAL)
Imza (MÜŞTERİ)